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交易场所寒潮来袭:证监会称去年未批准任何一家原油交易平台

2015年证监会、商务部表态尚未批准任何一家交易市场从事原油、成品油交易,同时贵金属类交易场所专项整治文件早正式下发。贵金属类、原油类均属于违规业务,目前已经“全面沦陷”。而早已经摸底交易场所,涉及相关业务的交易场所目前“四面楚歌”。

寒潮

一、大型国有银行全面退出涉嫌违规交易场所

日前,中国建设银行总行下发《关于进一步加强E商贸通商户风险管理的通知》(建网〔2015〕146号)文件,国内部分交易场所将与中国建设银行终止E商贸通合作。

其实建行停止部分交易场所合作早有端倪。此前,建行“E商贸通”业务给“双12”让道,是双12太牛X?还是建行不看好金融要素市场的业务。

目前几大商业银行中,工行业务基本暂停,农行从紧,现在建行也从紧。其他普通商业银行和第三方支付在接最后一棒,把风险传递到自己手上。

最近平安银行就成了香饽饽。大量交易场所签约平安银行,但这不过是一个“打地鼠”的游戏,平安银行能够合作多长时间不得而知。

据业内人士透露,目前尚有部分涉嫌违规的交易场所银行接口未按进度完成退出。农行在部分地区已开始劝退交易商,如果交易商非要绑定操作,就必须签订自愿责任书。

二、监管部门公示89家涉贵金属类交易场所名单、点名7家投诉最多的交易场所、几家软件公司

监管部门已经公示涉及贵金属类交易场所名单,共89家,要求各网络媒体停止任何宣传和推广。同时已经点名了7家投诉最多的交易场所,并且要求软件公司按照38、37号文件对自己提供的软件系统进行整改。

三、各地区域管理、属地管理升级 或全面禁止未经审批分支机构的跨区经营

日前,广州市金融局发布消息,对于外省市交易场所分支机构(会员单位、运营中心)在广州经营,按照37号文件,必须在广州也获得批复,否则都属于违规经营。

广州市金融局的表态预示着后续广东省原则上只允许本省的交易场所开展业务,外省交易场所无法在本区域开展业务,外省交易场所在粤的会员单位将马上转移到本省交易场所业务上来。

无独有偶,山东省也出台类似文件,要求山东省内从事外省市交易场所经纪业务的会员单位停止相关业务合作。

四、交易所原油、邮币卡、贵金属交易涉非法集资

近期,各地处非办通过电信部门的短信和电视宣讲,提示广大的老百姓谨防投资风险,避免落入非法集资陷阱。

其中P2P网络借贷,交易场所的原油、邮币卡、贵金属交易,原始股,金融互助平台都成了非法集资的高发领域。

浙江宁波处非办已经连续数日发布类似提示短信。

同时,通过某地处非办重点任务分工可以看到,相关部门已通过广泛宣传,加强教育,建立联动工作机制,加大对投资理财、非融资性担保、P2P网络借贷等领域违法犯罪活动的打击力度。

五、各省市暂停“投资类”企业注册登记

某市发文称,暂停核准包含“投资”、“资产“、“资本”、“控股”、“基金”、“财富管理”、“融资租赁” 、“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称。暂停登记“项目投资“、“股权投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“投资顾问”、“资本管理”、“资产管理”、“融资租赁”、“非融资担保”等投资类经营项目。名称或经营范围中包含上述表述的企业申请迁入本市的,暂停办理登记。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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