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现货(非法期货)法律维权实务:交易所注销了怎么起诉?法院不予立案怎么办?

根据法律规定,即使公司注销了,公司原有股东仍需承担公司未了决债务,王某可将平台公司全体股东作为共同被告,向法院依法起诉。

来源:上海律师余金龙

第一问:怎么计算实际亏损额?

亏损额包括头寸、手续费、点差和仓储费。计算方式为:总入金减去总出金的差额

举例:如张三共在平台上入金五笔,分别是人民币30000、40000、50000、60000、70000,则总入金为250000元;出金为三笔,分别是人民币3000、8000、4000,则总出金为15000元。亏损额就是:250000-15000=235000元。

所以一定要计算准确的亏损额,否则会影响到诉请的主张以及资金占用期间的利息计算基数。

维权

第二问:如何确定自己所做的是哪一家交易所?

确定交易所可按照交易盘面上显示的名称或者入金的收款方名称确定。

举例:如交易软件上写着亚商所,那么可确定是东北亚北方商品交易中心,确定好交易所,再在其官网核实背后运营的公司,如东北亚北方商品交易中心经过官网核实为东北亚北方商品交易中心有限公司,最后再到全国企业公示系统中查询,该公司为合法正规的有限责任公司。

如交易盘面上看不出是哪一家交易所,也可打印出入金流水,银行柜台打印的流水也会显示收款方名称,该收款方即是你的交易所(当然也不排除有的交易所为了避人耳目,所有入金都是直接打到第三方支付平台,然后再转入公司的账户;甚至有的交易所在银行开通了大宗商品E商贸通业务,流水显示收款方是投资者本人,这种情况一般是投资者的账户作为交易所的二级子账户,是不会显示交易所账户的,但是可从个人的网银登陆查询大宗商品E商贸通项目,查询开户绑定的一级账户,即是交易所账户)。

所以确定自己开户的交易所不是很难,实务中有的黑平台交易界面上显示的交易所简称,经过查询之后显示的运营公司根本未办理工商营业登记,对于这一类交易所因为没有法人实体,只能看入金的收款方是谁了。

第三问:如何确定自己的会员单位是哪家?

会员单位作为交易所的开户通道,同时也是投资者开户以及操单的指导方,甚至是投资者的交易对手。在这里一般根据交易账户前三位数字确定会员机构,也可以根据开户专员的介绍确定。

举例:张三在西北大宗交易所账户是16873216544390,前三位数字是168,则张三的会员单位是西北大宗的168号会员单位。确定会员单位代码后,再去交易所官网去查询会员单位名录,查询下来168号段对应的是上海某某投资管理有限公司。

如果交易所官网的会员名录被删除或者未显示的情况下,也可以去百度或者其他搜索引擎去搜索西北大宗168号会员单位,也可以检索出相关线索。如果以上都无法查询,则可以翻找与会员单位业务人员或者喊单老师的聊天记录,一般对方也会介绍他们是某某交易所的哪个号段的会员。

之所以要确定自己归属哪个会员单位,是因为后期的调解或者和解涉及的赔偿一般都是由会员单位承担。为什么呢?因为根据市场规则,投资者亏损的大部分头寸是流到了会员单位去了。再则确定了自己的会员也便于诉讼时,一块列为共同被告。

第四问:交易所或者会员单位公司注销了怎么起诉?

根据法律规定,企业被注销登记时,清算主体(有限责任公司的全体股东)或第三人在工商管理部门承诺企业注销登记后遗留的债权债务由其负责的,债权人可以将做出承诺的清算主体或第三人为被告(一般为股东),要求其承担清偿责任。

现实中,交易所或会员单位向工商局申请注销的前提是其承诺自身无遗留的债权债务。投资者可以到交易所或会员单位注册地工商管理部门调取此承诺书,以债权人身份将交易所或会员单位的全体股东作为共同被告起诉,要求其承担清偿责任。

例:王某在湖南某大宗商品交易平台公司投资20万元,后发现上当受骗。现王某打算向公司追回损失,不料公司已经注销。王某向律师咨询后得知,根据法律规定,即使公司注销了,公司原有股东仍需承担公司未了决债务,王某可将平台公司全体股东作为共同被告,向法院依法起诉。

投资者可委托律师向工商局调取企业内档中公司注销时无对外负债承诺书,凭此证据向法院提起诉讼。

第五问:起诉时,怎么确定被告?

根据民诉法规定:起诉时要确定明确的被告,而此类现货(非法期货)纠纷案件又比较特殊。往往投资者在确定被告时无所适从。此类案件,根据经验,我们建议:将交易所(平台)跟其会员单位作为共同被告。如果会员下面还有代理,则可将代理公司作为共同被告。

现实中,有的原告为了争取在其开户所在地法院立案,往往将其开户银行作为共同被告。当然效果也挺明显,往往案件在原告开户银行所在地管辖,规避了平台法院可能存在的地方保护主义。笔者也注意到有的投资者在和平台争管辖权的过程中也和解了。

但是就算将银行列为被告,往往法院也会驳回原告对银行的诉求。但是如果平台、会员或者代理商公司注销了,按照第四问的解答,可将注销公司的股东列为被告。当然笔者也见过有的第三方支付平台为一些小平台或者不正规的平台提供结算服务,此时也可起诉第三方划扣公司(因为划扣公司可暂时冻结平台结算资金,利于促成和解)

例:沈万三在新疆某石油交易所投资现货重油,后发生亏损,遂向交易所主张赔偿遭拒。拟起诉法院。后经过查询得知会员单位在广州。本案中,沈万三可将新疆某石油交易所以及广州的会员单位作为共同被告。但又考虑到交易所在新疆某地,不便于诉讼。沈万三可选择在会员所在地,即广州法院起诉,此时沈万三可将会员单位列为被告一,平台列为被告二,主张其与会员单位对赌交易,而平台组织非法期货为由在广州法院起诉。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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