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泛亚危机与我国商品现货交易所监管问题研究

泛亚平台为实体经济导入大量的资金,服务了实体经济的发展是不安全的,不能真实反映市场的供需信息。

作者:郝德海

近年来,我国现货交易所市场快速发展,伴随着风险事件频繁发生,严重影响市场的发展。交易所市场的乱象一方面源自于交易所自身经营的不合理,另一方面源于我国目前市场监管体系的不完善。本文将通过对泛亚有色金属交易所(以下称“泛亚”)经营模式的研究,分析此次兑付危机发生的原因,同时从泛亚事件中分析我国在交易所市场监管中存在的问题,并为我国未来商品交易所市场的发展提供建设性的建议。

2015年7月,昆明泛亚有色金属交易所由于资金链断裂出现了投资者的资金无法兑付,从而引发了投资者集体维权的风险事件。泛亚危机产生的原因值得我们深入分析。

泛亚事件专题报道

一、泛亚交易模式的缺陷

(一)平台的交易模式并不能反映真实的市场需求

通过对泛亚经营模式及运行过程的分析,我们发现,在泛亚交易所的经营中,交易模式并不能够反映出真实的市场需求,也不能形成有效的市场价格。首先是泛亚交易所平台参与主体之间的关系不能够反映真实的市场情况。对于生产商与泛亚,二者之间存在供求关系,但泛亚并非是真正的商品需求者。只要生产商在平台出售商品,泛亚就有一定的义务来支付商品资金,持有货物。

泛亚的行为无疑造成了市场需求增大的假象,导致平台价格的不断上涨。而对于生产商和贸易商,贸易商交割方式的灵活以及泛亚平台价格的非正常高涨,贸易商在平台商品需求的真实成交是比较小的,真实的市场需求量并不能够在泛亚平台得到有效的反映。因此,在泛亚模式下,生产商和泛亚成为了市场供需的主体,决定了平台商品价格的形成。在这样的交易模式下,泛亚的角色已经发生了变化,已经不再是一个中立的市场组织。因此,泛亚平台也不可能反映真实的市场供求情况,必然不能形成有效的市场价格。

(二)投资者是平台流动性的唯一驱动

在泛亚的经营模式下,生产商可以持续的交割商品,需要更多的资金来完成支付,维持交易所的运作。对于市场参与主体,生产商、贸易商及泛亚并不能够为平台带来充足资金流动,投资者是提供平台流动性的最重要的保障。在泛亚的委托受托业务下,投资者作为受托方逐渐变成了实际的买方,资金通过泛亚流向了交货方手中,并不会在泛亚平台沉淀。

随着商品的不断进入,受托的规模也越来越多,需要的资金也就越来越多,同时需要支付高额的递延费用,泛亚资金链的更加紧张。只有大规模投资者进入,才能维持平台运行。因此,泛借助互联网金融、高收益的理财产品等名义来筹集资金,平台的运作也就脱离了现货交易所最基本的功能。

所以,泛亚平台为实体经济导入大量的资金,服务了实体经济的发展是不安全的,不能真实反映市场的供需信息。在这样的模式下,受益者只有生产商和平台,泛亚逐步由一个交易所演变成为了一个庞氏融资的骗局,因此危机的爆发是必然。

二、监管中存在的问题

泛亚危机的发生也再次暴露出我国对交易所监管的缺陷与不足。

(一)监管主体模糊、监管缺位是危机发生的重要原因

监管主体不明确。我国现货市场的监管,中央层次上,商务部、证监会及中国人民银行等都具有对我国的现货交易监管的职能;地方层级上,政府对当地的各类型交易所具有直接的监管义务。但是,在泛亚危机事件中,出现了出现了中央和地方监管的脱节,中央层级和地方之间的监管缺乏有效的沟通,出现了监管的漏洞。

监管的缺位。目前我国对于交易所的业务经营、资金安全、风险控制等具体方面的监管几乎真空,完全依赖交易所企业自身的自律。在泛亚经营过程中,我们可以发现,泛亚修改交易规则不受监管。由于监管职责、监管内容、监管范围等方面不明确,地方性的交易市场往往会成为监管的真空地带。监管的缺位,造成了比较频繁的风险事件的发生,严重的扰乱了正常的商品市场秩序。

(二)监管法律的不完善,监管无法可依

我国大宗商品交易市场的法律制度建设相对发展速度而言是明显滞后的[1]。目前,我国的现货市场的监管法律体系由中央层级的规范,包括《大宗商品电子交易规范》、《期货交易管理条例》、《关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定》、《关于清理整顿各类交易所的实施意见》等,以及地方各自的交易管理条例组成,但是这些条例和规范尚未对电子交易市场做出明确的规定。在此次泛亚危机中,我们找不到一部针对类似于泛亚的现货电子交易市场的法律依据。现有的法律体系和法律内容已经无法适应市场发展所带来的不同的问题。

三、完善监管,规范市场发展

我国现货交易市场未来的健康发展,离不开行业自律,更不能没有一个有效的监管。因此,未来我们的监管要更加完善。

(一)明确交易所在现货市场的定位,加强现货市场发展的顶层设计

我们要明确交易所在现货市场的定位,做好顶层设计工作。借鉴西方国家成功的经验和失败的教训,在借鉴国外发达市场建设经验的基础上,结合我国当前经济发展和各个市场现状的客观实际,科学规划,适应性的超前规划,做好现货市场发展的顶层设计,使我们能够更好的应对未来市场发展中可能出现的新的问题。

(二)明确监管主体,完善监管体系,形成动态监管机制

首先,明确我国现货市场的监管主体,明确监管主体以及监管主体的责任。第二,完善监管体系。协调市场监管的各个部门,形成政府监管、行业自律和社会监督的监管体系。第三,市场的监管要适应市场的变化发展,需要形成动态的监管机制,提高监管的信息化和网络化水平,使得监管和风险防范更加有效。

(三)加快立法,完善我国市场监管的法律体系

首先,我国急需出台一部统一的商品市场监管法律来规范和引导现货市场、期货市场的发展,避免地方保护、垄断和不正当竞争问题的发生,依靠统一立法来保障监管权力的有力实施。第二,建立多层次的法律监管体系。加快中央层面、地方层面监管现货市场内容和监管法律的制定。对于交易所的审批设立、交易机制、风险管理等方面需要建立更加全面的法律。第三,在立法内容上,应摒弃粗放立法的模式,法律条文应更加具体,使之更具可遵守性和可操作性。同时,加强立法的超前意识,做好立法规划,使之能够更好的服务与我国市场的发展。

总之,随着我国交易所清理整顿工作的继续,我国交易所发展将会迎来一个更加有序的发展环境。面对未来更加复杂的市场环境,合理的顶层设计、完善的监管体系、动态的监管机制以及完善的法律体系才是保证我国现货市场健康发展的关键。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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  • 程连元
    程连元 2018年2月16日 19:58

    云南昆明两级政府泛亚金融巨骗案行政诉讼起诉书

    (作者:宗国英)
    原告:见附件名单
    诉讼代表人:
    诉讼代理人:
    被告1:昆明市人民政府,地址:昆明市呈贡新区锦秀大街1号,
    法定代表人:王喜良,职务:昆明市市长
    被告2:云南省人民政府,地址:昆明市五华区华山南路78号,
    法定代表人:阮成发,职务:省长
    诉讼请求:
    1、确认被告在昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司(以下简称泛交所)实施非法吸收公众存款、集资诈骗、合同诈骗等犯罪行为过程中及罪行败露后,行政不作为、乱作为,未履行法定监管责任,包庇、纵容泛交所利用其交易平台诈骗原告财产,侵犯了原告财产权,造成原告重大损失;
    2、判令两被告共同赔偿原告通过泛交所出借资金给相关融资方所造成的全部本金及利息损失。本金按泛交所2015年8月31号关闭时原告在泛交所交易平台账户上的资产总额计算。利息按同期银行贷款基准利率计算,结算期限从2015年9月1至被告全部给付之日;
    3、判令两被告承担本案诉讼费。
    事实与理由:
    一、泛亚事件发展及原告受骗受损的事实
    2008年席卷全球的金融危机后,世界经济走向低谷,对有色金属的需求大幅下降。素有有色属王国之称的云南省,经历了前期过度采掘,走私猖獗,和当时的产能过剩,价格低迷的多重压力,为确保有色金属产业平稳运行,加快产业结构调整,推动产业升级,2009年2月国务院常务会议审议通过了《有色金属产业振兴规划》;云南省政府为落实国务院精神,制定并发布了《云南省有色产业发展规划纲要(2009-2015年)》。
    2010年8月25日下午,昆明市副市长周小棋召集有关部门专题研究《昆明航空有限公司关于在昆明设立有色金属商品交易所立项建议》(证据⑴),会议听取了市发改委、市国资委及市产权交易中心的汇报,对设立昆明有色金属商品交易所立项建议进行了详细研究。 2010年11月17日,昆明市政府颁布《关于成立泛亚有色金属交易所工作推进领导小组的通知》【昆政文〔2010〕29号】(证据⑵),由昆明市委常委兼副市长黄云波任组长,副组长包括昆明市政府副秘书长李肇圣、五华区副区长唐唯东、昆明航空公司董事长王清民、天津渤海商品交易所总经理单九良,组员包括昆明市政府各监管部门领导。
    2010年12月27日,昆明市政府颁布《关于印发昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法的通知》【昆政发〔2010〕110
    号)】(证据⑶),由分管市领导担任主任,由市委办、金融局主管,协同市工商局、商务局、税务局等多家行政管理部门成立了泛亚有色金属交易所市场监督管理委员会,负责交易所的监督、管理、协调工作,指导交易所规范运营。对交易所和市场参与者以及交易所内的商品交易活动进行规范、监督和指导。
    2011年2月,泛交所正式成立,领取营业执照。昆明市政府免费提供营业场所。
    2011年2月5日新华网云南频道详细表述交易所五大功能,其中第二项功能即为“供应链融资功能”,而在该功能下唯一的业务就是大半年后正式实施且备受争议的“委托受托”业务。
    2011年3月1日,泛亚有色金属交易所举行揭牌开业仪式,参加揭牌仪式的领导有:昆明市委副书记李邑飞、昆明市人大常委会副主任田翎、昆明市政协副主席傅汝林以及市投促办、市金融办、五华区区委副书记金幼和、五华区政协主席、五华区人大主任等领导及知名企业家代表。当日下午,交易所与新华社、银行、中科院以及杭州恒生股份有限公司的领导或代表签署了一系列战略合作协议,为泛亚有色金属交易所的腾飞打下最坚实的基础。
    2011年4月21日,泛亚有色金属交易所在云南海埂会堂隆重召开“成立暨开市庆典”,庆典由昆明市人民政府主办、昆明泛亚有色金属交易所承办,充分向社会各界显示其政府背景和行政属性。国务院参事室参事、中国有色金属协会会长陈全训、著名经济学家茅于轼教授、云南省政府副秘书长赵慧侠、云南省金融办主任刘光溪等出席此次庆典,央视主持人芮成钢主持庆典。陈全训会长与云南省委常委、昆明市委书记仇和合力敲响开市第一锣。陈全训会长在开市庆典仪式上致辞:云南省是有色金属大省,在我国有色金属版图中,占有十分重要的地位。泛亚有色金属交易所的成立,充分表明了云南省在全国有色金属产业中所处的战略地位,同时也表现出交易所领导超前的思维和战略眼光。泛亚有色金属交易所将在中国有色金属协会的协助下,着眼于宏观发展和有色金属全局,高标准起步,高水平发展,充分重视规范运作,承担起社会责任,保持诚实守信,坚持公开、公平、公正原则,努力为企业服务,为行业服务,为云南省的“桥头堡”建设做出贡献。(证据⑷)
    2011年4月,云南日报、云南电视台、新华社云南分社多次报导指出:“昆明泛亚有色金属交易所是国内首家由政府批准并发起成立的有色金属交易平台”,“是具有独立法人资格的事业单位”(证据⑸)。新华网云南频道具体表述为:“是国内首家在政府成立的监督管理委员会监督指导下运营的股份制有色金属现货电子交易所,是昆明建设国际化门户和重要桥头堡城市的重要内容之一,目的在于利用云南独有的优势,搭建中国首家有色金属交易平台,形成有色金属在中国的定价中心,并获得某几类有色金属的世界交易中心和定价权。
    2011年4月29日,《理财一周》报道:监管缺失,泛亚有色金属交易所或延续疯狂:现货交易所铟和银产品证券化,疯狂炒作,5倍的杠杆份额交易。
    2011年5月17日《上海证券报》报道:流动性泛滥催生交易所疯长,部分有做庄嫌疑:昆明泛亚有色交易所,用“即时交割”规避2010年2月由商务部、公安部、工商总局、法制办、银监会、证监会六部委联合发布的《中远期交易市场整顿规范工作指导意见》,“禁止新设市场和新上品种”、“禁止代理业务”,“规范保证金缴纳形式”等的要求,和中远期交易市场区别开来。
    2011年6月17日《华夏时报》报道:铟价开市八涨停,泛亚交易所角色遭疑:泛交所是国内首家有色金属现货电子交易所,但是,场外和场内的铟价竟有如此大的悬殊,一些人士对交易所的功能定位提出了质疑:交易所价格对现货实际成交已经“缺乏指导意义”。
    2011年7月4日,云南锗业向泛亚销售区熔锗,开具了销售发票。泛亚此时已开始自买自卖。
    2011年7月5日,泛亚开通委托交割业务,和几家生产商签订了委托交割协议。委托交割业务就是泛亚的“委托”业务,此时是泛亚与生产商之间的委托受托。即泛亚接受生产商的卖货委托,为买货方提供资金融通,保证交割成功,实际上就是一种放贷行为,而泛亚的经营范围是没有放贷的!
    2011年8月23日《东方早报》报道:泛亚交易所乱象,云锗遭空炒。
    2011年6月到12月,泛亚和第一财经合作,在全国各地举行巡回投资报告会。宋鸿兵、郎咸平等专家受政府邀请为泛亚站台。
    2011年11月7日,全额预定保值增值以及受托申报固定收益交易两种新模式交易开通,受托申报固定收益交易模式业务就是泛亚交易所以及中央电视台财经频道财富好计划栏目和16家银行传销售的保本无风险、固定收益的委托受托业务,在2012年4月改名为日金宝、日金计划。
    泛亚的犯罪就是从2011年11月开始的,即其推出“委托受托”(后来称为日金宝)业务开始。“委托受托”业务的核心,就是为买
    货方提供融资服务,泛亚充当的是借贷中介的准银行角色。所谓“委托”,即是买货方提出借款需求;所谓“受托”,即是资金出借人同意
    借出资金。资金出借人的资金是先到泛亚账号,再通过泛亚汇入给借款方。泛亚在此从事的就是银行业务—-资金收储和出借,只不过是换了个新词—-供应链金融。而借款的利息,换了个名称叫“延期交付保管费”,泛亚赚取的利差叫管理费、服务费。泛亚营业执照批准的经营范围没有信贷业务,没有出卖理财产品的资格,但泛亚确对外大肆宣传“委托受托”、“日金宝”这一融资、理财业务。虽然泛亚创造了一些令人眼花缭乱的新词,美其名曰金融创新,但其借贷的本质是很容易识别的。
    2011年11月14日,云南昆明泛亚有色金属交易所执行董事兼总裁单九良先生作为2011APEC中国企业家代表团成员,跟随国家主席胡锦涛在美国夏威夷参加了2011APEC工商领导人峰会,与众多中外企业家进行了友好的商业互动。APEC峰会上“泛亚模式”吸引中外企业界。
    2011年12月,国务院颁布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发【2011】38号)(证据⑹),第一条明确要求各地人民政府和国务院有关部门要统一认识,高度重视各类交易场所存在的违法违规问题,从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。第四条明确要求各省级人民政府要立即成立领导小组,建立工作机制,根据法律、行政法规和本决定的要求,按照属地管理原则,对本地区各类交易场所,进行一次集中清理整顿,其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动,并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。昆明泛亚有色金属交易所在清理整顿之列。云南省因此成立了清理整顿各类交易场所领导小组办公室(简称清整办),刘光溪任领导小组副组长(负责具体工作)。
    2012年2月24日,云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室向泛亚下发《云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室关于泛亚有色金属交易所依法运营有关事项的复函》(证据⑺),称“支持你公司按照《决定》(国发【2011】38号)依法经营,合规运营,更好地服务我省实体经济发展”。泛亚明明违反了38号文的规定在违法经营,清整办不但不清整,反而发文支持其发展!2012年2月28日,由云南省金融办牵头,省商务厅、省工商局、云南银监局、云南证监局和昆明市人民政府等多个部门并联合相关专家组成的云南省交易场所清理整顿工作领导小组到昆明泛亚有色金属交易所考察调研,领导小组充分肯定了“昆明泛亚有色金属交易所在服务云南省实体经济发展、创新体制机制、完善风险管理、依法合规经营等方面做出的努力和取得的成绩,要求交易所根据国家有关文件精神,在云南省金融主管部门的指导下,依法经营,合规运营,更好的服务云南省实体经济的发展”。
    2012年3月28日云南网消息:昆明泛亚有色交易所整顿过关获政府支持。
    2012年4月1日至3日,泛亚交易所董事长单九良作为企业家代表团成员参加了在海南博鳌召开的2012博鳌亚洲论坛。国务院副总理李克强出席开幕式并发表主旨演讲。
    2012年5月24日,国务院参事、国务院发展研究中心金融研究所名誉所长夏斌到访泛亚有色金属交易所考察,夏斌充分肯定了“昆明泛亚有色金属交易所为云南省实体经济服务的定位,鼓励昆明泛亚有色金属交易所要继续以创新的交易模式继续更好的为实体经济服务,为促进区域有色金属产业链升级,助推有色金属现货市场的发展,支持国家有色金属产业的振兴而不懈努力”。
    2012年6月开始交易所价格及行情数据开始每周报送国务院办公厅信息处、发改委产业司、国家储备局、商务部市场司、云南省政府、省发改委、省统计局、云南省、昆明市两级金融办,作为国家掌握行业动态的重要渠道。
    2012年7月,国务院又发布《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)(证据⑻),进一步明确了清理整顿工作的政策界限、实施措施和工作要求。其中第二大条第(六)条明确规定未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。泛亚的营业执照批准的经营范围主要是有色金属的现货电子交易服务,而其开展的“委托受托业务”或“日金宝”业务是变相的信贷业务,根本没有得到国务院相关金融管理部门(具体应为人民银行)的批准。刘光溪领导的清整办在对泛亚四年的清理整顿中,对此竟然视为不见,反而发文称该业务合法合规,以致让泛亚犯罪行为得以长期实施,不仅没有按文件要求做到采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定,反而使投资者被非法侵占资金不断增加,达338亿之巨!
    2012年7月12日,国务院研究室宏观司、工贸司,国家行政学院决策咨询部联合编制送阅件,送到中央政治局、书记处、军委主席、国家主席、人大委员长、政协主席,提出《提高中国稀有金属定价权的对策建议》(证据⑼),明确提出以昆明泛亚有色金属交易所平台为试点,进一步探索商业收储作为国家收储的重要补充的有效途径。
    2012年9月7日-9日单九良再一次参加在俄罗斯符拉迪沃斯托克召开的亚太经合组织。2012APEC工商领导人峰会。国家主席胡锦涛8日在亚太经合组织工商领导人峰会上发表《深化互联互通实现持续发展》的主旨演讲。
    2012年11月8日,泛亚有色金属交易所荣获了五华区新引进总部企业表彰奖励。
    2012年12月31日,云南省人民政府至函部际联席会议,就批准设立昆明泛亚有色金属交易所征求意见(证据⑽)。此函一直未得到部际联席会议的批准。
    自2013年3月19日起,泛亚交易所登陆央视财经交易时间进行专题市场分析,现货商品价格从早7:00起,每天央视财经上午档《第一时间》、《交易时间》,午间档《环球财经连线》,下午档《交易时间》以及晚间档《市场分析室》、《经济信息联播》、《环球财经连线》等多个栏目通过屏幕下方滚动字幕形式全天候对泛亚有色金属交易所的现货价格进行滚动播报。
    2013年4月,云南省人民政府把审批通过的包括泛亚有色金属交易所在内的5家大宗商品类交易所材料送国务院联席会议报批。
    2013年10月31日,云南省昆明市五华区区委书记金幼和、区长李彤、常务副区长苏天福、副区长李丁率区委办公室、政府办公室、发改局、经贸局、统计局等相关部门领导造访泛亚有色金属交易所调研,对泛亚交易所的成绩和创新模式给予了充分肯定。
    2013年9月14日,由中国大宗商品协会主办的第二届大宗商品发展高峰论坛在京召开,商务部有关官员向泛亚交易所总裁单九良颁发了“中国大宗商品行业领军人物”奖项,肯定单九良及其带领的泛亚团队为中国实体经济和大宗商品行业所作出的贡献。
    2013年10月6日,亚太经合组织(APEC)工商领导人峰会在印尼巴厘岛开幕。泛亚交易所董事、副总裁张子诺(实为张鹏,单九良之妻,美国籍)作为2013APEC中国企业家代表团成员跟随国家主席习近平参加了此次峰会。
    2013年11月11日至18日,根据38号文要求,云南省清整办组织金融办、证监局、银监局等领导小组成员单位和昆明市清整办,共同组成验收检查小组,对泛亚进行联合现场检查验收,于2014年1月3日向国务院清整部际联席会议办公室上报了云清整办【2014】1号文件,《关于昆明泛亚有色金属交易所整改现场检查验收情况和西双版纳金融资产商品交易所有关事项的报告》(证据⑾),明确指出:“依据现场核查的情况并经云南省交易场所清理整顿工作领导小组第四次会议审议,未发现其开展的委托受托业务违反现行相关法律法规和有关规定。为此,我省对泛亚有色金属交易所整改工作予以验收通过”,“鉴于此,恳请部际联席会议尽快通过我省交易场所清理整顿验收作”。
    2013年11月19日,国家统计局与泛亚交易所共同签署《国家大数据战略合作框架协议》,泛亚成为“国家统计局大数据合作平台企业”。国家统计局局长马建堂致辞。交易所董事副总裁张子诺代表交易所与国家统计局副局长李强签署合作协议。
    2014年3月3日泛亚交易所与央视财经黄金强档大型投资理财栏目《财富好计划》达成战略合作,于3月6日晚黄金强档开播,李雨霏主持,每周四晚黄金时段播出“助力财富梦想,泛亚与您共享”。在每期节目中,泛亚交易所为获奖选手提供4000万财富本金,财富本金投资于交易所的资金受托业务,7天获得的收益作为每期选手的最终奖金。屏幕上赫然打出字幕年化收益率为8%。
    2014年3月14日英国金属网报道:美国地质学会(USGS)最新的报告指出,受到中国国内泛亚投资商的追捧,2013年前8个月中国铟进口增长迅速。8个月中国共进口了97吨锻轧铟和非锻轧铟,比2012年同期的进口量增加5倍多。
    2014年3月15日《云南新闻联播》头条:“云南价格”引领国际稀有金属市场。对泛亚交易所服务实体经济,提升产业链价值,提升中国稀有金属国际定价权话语权做了报道,作为云南省落实两会精神的实际案例在“改革新气象”系列报道专栏播出。昆明泛亚交易所价格、云南价格、中国价格正在逐渐替代伦敦价格,引领新兴地区市场及全球稀有金属市场。
    2014年3月30日,泛亚有色金属交易所和央视财经频道共同举办的“2014全国巡回投资报告会”太原站成功举办。姚雪松主持,宋鸿兵演讲。此后,在全国十多个城市举行投资报告会。
    2014年4月25日中国日报,昆明日报,昆明信息港报道:泛亚有色金属交易所成稀有金属国际定价中心。
    2014年4月23日上午,省委常委、市委书记张田欣携市委市政府、五华区委政府相关领导一行到访交易所调研。张书记说:泛亚有色金属交易所成立短短3年,取得了优异的成绩……你们要紧紧抓住云南“两强一堡”和昆明“一心两区”建设的重大历史机遇,不断创新,勇于实践,争取在丰富交易品种、拓展泛亚模式覆盖面、创新金融服务实体经济等方面做出更多有益的尝试和探索……为地方社会经济的发展做出更大的贡献。
    2014年5月27日在省委省政府的领导下云南省清理整顿各类交易场所工作领导小组通过了泛亚交易所验收,下发云清整办[2014]11号红头文件:《关于清理整顿各类交易所验收相关情况的报告》(证据⑿),报告中称“向部际联席会议办公室报送了《关于昆明泛亚有色金属交易所现场检查验收情况的报告》。部际联席会议办公室后对泛亚有色未再提出质疑”。
    2014年6月23日国务院领导的清理整顿各类交易场所部际联席会议下发清整联办[2014]28号文件:关于开展各类交易场所现场检查的通知,要求9月30日前将现场检查总结报告汇总到部际联席会议办公室和省级人民政府办公厅。
    2014年9月23日,云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室颁布了《关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权服务机构相关事项的函》(云清整办函〔2014〕17号)(证据⒀),称“昆明泛亚有色金属交易所经云南省交易场所清理整顿工作领导小组组织清理整顿并审议验收通过,作为云南省拟保留的交易场所已由省人民政府上报清理整顿各类交易场所部际联席会议,待部际联席会议验收”。
    2014年11月13日,云南副省长和段琪主持召开了该省各类交易场所清理整顿领导小组会议。小组会议上,云南证监局局长王广幼指出,从证监局牵头和部际联席会议联合检查组两次现场检查的情况看,部分交易场所仍然存在违规行为,特别是泛亚有色金属交易所风险巨大。和段琪指出,云南交易场所清理整顿工作形势极为被动,不交易场所工作领导小组通过了泛亚交易所验收,下发云清整办[2014]11号红头文件:《关于清理整顿各类交易所验收相关情况的报告》(证据⑿),报告中称“向部际联席会议办公室报送了《关于昆明泛亚有色金属交易所现场检查验收情况的报告》。部际联席会议办公室后对泛亚有色未再提出质疑”。
    2014年6月23日国务院领导的清理整顿各类交易场所部际联席会议下发清整联办[2014]28号文件:关于开展各类交易场所现场检查的通知,要求9月30日前将现场检查总结报告汇总到部际联席会议办公室和省级人民政府办公厅。
    2014年9月23日,云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室颁布了《关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权服务机构相关事项的函》(云清整办函〔2014〕17号)(证据⒀),称“昆明泛亚有色金属交易所经云南省交易场所清理整顿工作领导小组组织清理整顿并审议验收通过,作为云南省拟保留的交易场所已由省人民政府上报清理整顿各类交易场所部际联席会议,待部际联席会议验收”。
    2014年11月13日,云南副省长和段琪主持召开了该省各类交易场所清理整顿领导小组会议。小组会议上,云南证监局局长王广幼指出,从证监局牵头和部际联席会议联合检查组两次现场检查的情况看,部分交易场所仍然存在违规行为,特别是泛亚有色金属交易所风险巨大。和段琪指出,云南交易场所清理整顿工作形势极为被动,不交易场所工作领导小组通过了泛亚交易所验收,下发云清整办[2014]11号红头文件:《关于清理整顿各类交易所验收相关情况的报告》(证据⑿),报告中称“向部际联席会议办公室报送了《关于昆明泛亚有色金属交易所现场检查验收情况的报告》。部际联席会议办公室后对泛亚有色未再提出质疑”。
    2014年6月23日国务院领导的清理整顿各类交易场所部际联席会议下发清整联办[2014]28号文件:关于开展各类交易场所现场检查的通知,要求9月30日前将现场检查总结报告汇总到部际联席会议办公室和省级人民政府办公厅。
    2014年9月23日,云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室颁布了《关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权服务机构相关事项的函》(云清整办函〔2014〕17号)(证据⒀),称“昆明泛亚有色金属交易所经云南省交易场所清理整顿工作领导小组组织清理整顿并审议验收通过,作为云南省拟保留的交易场所已由省人民政府上报清理整顿各类交易场所部际联席会议,待部际联席会议验收”。
    2014年11月13日,云南副省长和段琪主持召开了该省各类交易场所清理整顿领导小组会议。小组会议上,云南证监局局长王广幼
    指出,从证监局牵头和部际联席会议联合检查组两次现场检查的情况看,部分交易场所仍然存在违规行为,特别是泛亚有色金属交易所风
    险巨大。和段琪指出,云南交易场所清理整顿工作形势极为被动,不能一拖再拖。他要求有关单位按照“谁审批、谁监管、谁担责”的原则,立即行动,严控风险,牢牢守住不发生区域性风险的底线。
    2014年11月19日云南证监局官网刊出的题为《云南省政府召开专题会议加快推进清理整顿收尾》的“工作动态”中称,从云南证监局牵头和部际联席会议联合检查组两次现场检查的情况看,部分交易场所仍然存在违规行为,特别是泛亚所风险巨大。而让人难以理解的是,该网站当天下午又删除了此“工作动态”。幕后指使删除此信息的黑手是谁?
    2014年9月份证监会[微博]对外通报称,目前……已有29个省和5个计划单列市的清理整顿工作通过联席会议验收,唯有云南和天津没有过关。
    2015年1月10日下午2点,中国建设银行云南省分行行长高升亮与泛亚交易所董事长总裁单九良共同签署了《全面战略合作协议书》……体现了双方“共同发展,优势互补,互惠互利”的合作愿景。与泛亚签订战略合作协议的银行前后有十六家。
    2015年2月3日下午,国务院参事、中国有色金属工业协会会长陈全训听取了泛亚有色金属交易所工作汇报。协会副会长王琴华、有色金属技术经济研究院院长范顺科、协会政策研究室主任段德炳、协会稀有稀土研究室主任胡德勇参加了会议。
    泛亚汇报正在不断壮大的泛亚集团,成员企业主要包括泛亚有色金属交易所、厦门泛亚商品交易中心、厦门两岸金融资产交易中心、泛
    融(深圳)互联网金融、香港意马国际(00585HK)等,未来希望继续以能一拖再拖。他要求有关单位按照“谁审批、谁监管、谁担责”的原则,立即行动,严控风险,牢牢守住不发生区域性风险的底线。
    2014年11月19日云南证监局官网刊出的题为《云南省政府召开专题会议加快推进清理整顿收尾》的“工作动态”中称,从云南证监局牵头和部际联席会议联合检查组两次现场检查的情况看,部分交易场所仍然存在违规行为,特别是泛亚所风险巨大。而让人难以理解的是,该网站当天下午又删除了此“工作动态”。幕后指使删除此信息的黑手是谁?
    2014年9月份证监会[微博]对外通报称,目前……已有29个省和5个计划单列市的清理整顿工作通过联席会议验收,唯有云南和天津没有过关。
    2015年1月10日下午2点,中国建设银行云南省分行行长高升亮与泛亚交易所董事长总裁单九良共同签署了《全面战略合作协议书》……体现了双方“共同发展,优势互补,互惠互利”的合作愿景。
    与泛亚签订战略合作协议的银行前后有十六家。
    2015年2月3日下午,国务院参事、中国有色金属工业协会会长陈全训听取了泛亚有色金属交易所工作汇报。协会副会长王琴华、有色金属技术经济研究院院长范顺科、协会政策研究室主任段德炳、协会稀有稀土研究室主任胡德勇参加了会议。
    泛亚汇报正在不断壮大的泛亚集团,成员企业主要包括泛亚有色金属交易所、厦门泛亚商品交易中心、厦门两岸金融资产交易中心、泛
    融(深圳)互联网金融、香港意马国际(00585HK)等,未来希望继续以交易所运营和互联网金融为核心业务,更好的服务实体经济。陈全训会长详细了解了交易所的一些运营数据、交易模式,和产业企业的互动等情况,对泛亚交易所4年来的发展取得的成绩表示祝贺。陈全训会长说,从行业企业的反馈和行业协会各有关分会的反馈来看,泛亚交易所这几年为稀有金属行业的发展做出了贡献,行业认可度较高。
    2015年3月26日,中国有色金属工业协会理事会议在北京京西宾馆举行,逾300人参加了理事大会,泛亚有色金属交易所顺利通过本届理事会决议,正式增补为中国有色金属工业协会常务理事单位,泛亚有色金属交易所董事张子诺女士被增补为协会常务理事。国务院参事、中国有色金属工业协会会长陈全训做了年度工作报告。国务院发展研究中心夏斌研究员作经济形势分析报告。
    2015年4月16日,国家统计局科研所所长万东华、统计科研所经济统计研究室副主任姜澍等领导到访泛亚有色金属交易所就大数据合作和企业发展情况进行调研。国家统计局领导肯定了交易所为稀有稀土金属产业实体经济做出的贡献,肯定了交易所数据对国家统计局稀有稀土产业和下游高科技产业的监测发挥的积极作用……
    2015年4月,泛亚发生兑付危机,原来承诺资金随进随出的泛亚平台,突然被限制出金,并逐步完全无法取出资金,债权人陷入恐慌之中,大量债权人到昆明找泛亚,找省、市金融办讨说法。在此情况下,省金融办、清整办理应暂停泛亚的交易,待问题查清后再允许其继续运营,以防风险扩大。但金融办、清整办不作为,继续允许泛亚运营,每天有人继续上当受骗!
    2015年5月26日,云南卫视新闻报道,泛亚为实体经济导入367亿,在行业内获得了充分的话语权,为我省有色金属生产企业的发展壮大搭建了平台,创造了机遇。这样的新闻,没有省政府的首肯,能发吗?
    2015年6月1日,云南省委书记李纪恒批示,支持我交易所发展,并要求各部门尽快推动交易所清整国务院联席会验收。2015年6月3日,云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室发函泛亚(证据⒁),称“昆明泛亚有色金属交易所是云南省拟保留的19家交易场所之一。云南省将在依法完成全省交易场所清理工作后,尽快依法按程序报请部际联席会议验收”。
    2015年7月8日,应刘光溪的邀请,全国政协委员、香港红筹之父、香港上市公司协会主席梁伯韬在单九良的陪同下到访云南省金融办。刘光溪表达了三点意见:“一是泛亚目前这个阶段碰到的一些困难,通过发展,是完全有能力化解的,我相信现在这个阶段很快会过去的;二是关于云南省清理整顿工作,省委、省政府已经明确指示,我想会很快完成收尾工作,画上句号,目前泛亚的金融创新转移到了深圳,我个人认为这是我们云南的重要损失,为此非常遗憾也非常理解泛亚,希望在条件成熟的时候能够回到云南来;三是泛亚的品牌很值钱,我们政府相关部门统计,泛亚直接为国家纳税3.6亿元,为国家间接纳税6.7亿,总计近11亿,哪一个创新民营企业会有如此强的能力,我们对单九良同志的创新能力以及职业品质非常钦佩,他是一个非常优秀的企业家,这也是我们云南非常缺少的人才,我们会一如既往地支持泛亚。”2015年7月20日,来之全国约300多位受害者聚集云南省政府门前要求见省长,讨要说法,最终特警把大家驱散。
    2015年8月份,来昆明要钱的债权人,钱没要到,反被抓被打,9月8日。在昆明讨债的退休罗师傅遭到泛亚雇佣的黑社会殴打,差一点命归黄泉。
    2015年8月31日,泛交所关闭。
    2015年9月21日受害者在云南政府的各种推诿打压之下,报案均不受理,千多位被逼无奈的债权人聚集北京信访,金融街维权。到公安部报案,云南省派出高级领导到北京游说不让立案。
    2015年10月26日,全国上万名泛亚受害人到北京维权,公安部动用全国警力进行维稳。
    2015年9月25日起,昆明市政府不断发布公告推卸责任。
    2015年12月23日昆明市政府公告称泛亚涉嫌违法经营立案侦查。
    2016年2月5日昆明市政府关于泛亚事件公告九称(证据⒂),昆明等地公安机关自2015年12月1日起,对昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司(以下简称昆明泛亚有色)涉嫌非法吸收公众存款犯罪立案侦查,并对该公司密切关联公司和授权服务机构依法开展调查。经初步调查:昆明泛亚有色于2012年4月擅自改变交易规则,推出“委托受托”业务,在未经相关部门审批的情况下,与云南天浩稀贵金属股份有限公司等多家关联公司,采取自买自卖手段,操控平台价格,制造交易火爆假象,同时昆明泛亚有色统一印制大量宣传材料,通过全国各地授权服务机构及公司网电部将“委托受托”业务包装成“日金宝”、“日金计划”等产品,承诺10%至13%固定年化收益率且收益与货物涨跌无关,向社会不特定人群吸收存款,形成由其实际控制的“资金池”,套取大量现金。
    上述云南省人民政府、昆明市人民政府发布的所有政府文件及相关信息在国家公开网站、昆明泛亚有色金属交易所官网及中央、地方媒体宣传报道中均能查询得到,致使原告确有理由相信昆明泛亚有色金属交易所是由云南两级政府发起成立的企业,不是一般意义上的私营企业。单九良只是两级政府请来的操盘手,表面上泛亚是私营企业,实质上两级政府才是幕后的大股东、实际控制人。设立这家企业(或事业单位)的目的是为保护、发展云南有色金属产业、争夺有色金属国际定价权、发展云南经济、争创西南桥头堡城市服务的。泛亚有色金属交易所的一切运营模式及经营行为均是得到政府批准并大力支持的,是合法合规的。泛亚成立短短四年,其领导人多次陪同国家领导人出席APEC、博鳌论坛等国际会议(最早的一次竟然出现在交易所成立不到一年时间的2011年11月),并被评为行业领军人物、选为行业协会常务理事,使原告感到发展泛亚某种程度上不仅代表了云南省政府的意志,甚至代表了国家意志。正是由于云昆两级政府的支持、背书,国家统计局、有色金属行业协会、新华社、中央电视台等国家机关、媒体及16家银行才积极支持泛亚的发展。云昆两级政府的红头文件支持,中央政府部门的认同,央视、新华社、云南卫视及名人等的站台宣传,加上16家银行开通银商转账,这一系列国家最高信用的加持,致使原告上当受骗,出借资金给泛亚交所平台,造成巨大经济损失。

    二、提出诉求请求的理由
    1、以上大量事实表明,昆明泛亚有色金属交易所是经云南省、昆明市政府批准并发起成立的有色金属现货电子交易所,昆明市政府成立了专门针对此交易所监管委员会负责监管。2012年初,根据国务院【2011】38号文要求,云南省成立了清理整顿各类交易场所办公室,负责交易所的清理整顿,此后,交易所应该是由云南省和昆明市双重监管。
    2011年4到7月,就有大量媒体报道泛交所存在大量违规经营行为,疯狂炒作稀有金属,其交易价格完全脱离了产品实际交易价格,脱离了其作为稀有金属现货交易所的创立初衷,变成了一个投机场所。但昆明市泛交所监管委员会并未采取措施进行干预和纠正。
    2011年11月,泛亚推出委托受托融资及理财业务,作为有色金属现货交易所,其营业执照(证据⒃)批准的经营范围是没有金融业务的,委托受托也完全没有得到人民银行批准,是违反国务院【1998】247号令的非法金融活动。昆明市政府成立的监管委员会及工商部门对泛亚开展的这一违规业务不予监管取缔,默许其进行,是行政不作为的表现。2011年12月,国外院发布38号文,要求对交易所进行清理整顿,泛交所在清整对象名单中。如此时云昆两级政府能认真贯彻国务院文件精神,在没有得到部际联席会议批准的情况下,暂停泛亚的委托受托业务,就不会发生13万多人338亿巨资被骗的悲剧!然而,在清理整顿的大背景下,云昆两级政府非但不对泛亚的委托受托业务进行清理整顿,反而称其合法合规,利用政府红头文件公信力,支持其发展,是越权审批、行政乱作为的表现!从大量红头文件看,表面上云南政府清整办是作为的,是执行了国务院38、37号文,开展了清理整顿的。但实际上,37号文明确规定交易所不得开展未经批准的信贷业务,泛亚的委托受托业务本质上就是吸储放贷的信贷业务。虽然泛亚搞了所谓金融创新,采用了很多让人感到艰涩难懂的术语,但对于由省金融办、人民银行云南分行、云南银监局、证监局等专业人员组成的清整团队来讲,是很容易识别的。但清整办在数年多达几十次的现场检查中均对其违法性视如不见,且多年检查均未发现其从2012年就开始的自买自卖、操作平台价格、私设资金池等明显的诈骗行为,说到底是为了保护地方利益,根本就没有作为,是严重的失责渎职!令人气愤和不解的是,2015年4月,泛亚已经发生兑付危机,两级政府理应立即停止泛亚委托受托业务,迅速查明原因,研究处置措施,防止事态进一步扩大。但两级政府不但没有这样做,反而支持泛亚将委托受托业务转移到深圳泛融,继续诈骗不明真相的百姓。泛亚在2015年4月到8月的4个多月中,一方面继续开展委托受托业务(只是减少了几个交易品种),另一方面放出重组、上市等虚假消息,继续蒙骗受害人,致使原告中部分不明真相的受害人继续投入资金,而泛亚总经理单九良却将所获资金特批给各类关系户出金!这是云昆两级政府在泛亚犯罪行为暴露后继续不作为,致使原告资金继续被骗的又一表现!须知此时泛亚仍处于被清理整顿的行列中,并未得到部际联席会议的批准,云南两级政府仍负有清理整顿、并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定的责任。可气的是,2015年6月1日,云南省委书记李纪恒还批示,支持泛亚所发展,并要求各部门尽快推动交易所清整国务院联席会验收。2015年6月3日,清整办还致函泛亚称其为云南省拟保留的交易所。可以说泛亚及相关融资方的非法吸收公众存款、合同诈骗、集资诈骗等犯罪行为之所以得以开展,并在清理整顿的大环境下得以逆势疯狂,诈骗规模迅速扩大,完全是云南省、昆明市两级政府相关部门行政不作为、乱作为,包庇、纵容,监督失责、渎职所致!原告在泛亚骗局中所遭受的损失,也正是云昆两级政府行政不作为、乱作为,对泛亚监督严重失责渎职的直接结果,是对原告财产权的侵犯!
    2、根据以上理由,依据《中华人民共和国行政诉讼法》第十二条第十二项、第十七条之规定,《中华人民共和国国家赔偿法》第四条、第七条之规定向最高人民法院提起行政诉讼,请求确认云南省人民政府、昆明市人民政府相关行为为行政乱作为、行政不作为,并判决两被告依法履行相关监管责任并连带赔偿由于其行政乱作为、行政不作为给原告造成的经济损失。具体要求为:判令两被告共同赔偿原告通过泛交所出借资金给相关融资方所造成的全部本金及利息损失。本金按泛交所2015年8月31号关闭时原告在泛交所交易平台账户上的资产总额计算。利息按同期银行贷款基准利率计算,结算期限从2015年9月1至被告全部给付之日,并判令两被告支付本案诉讼费。
    具状人:
    时间:
    证据⑴:《昆明航空有限公司关于在昆明设立有色金属商品交易所立项建议》
    证据⑵:《关于成立泛亚有色金属交易所工作推进领导小组的通知》【昆政文〔2010〕29号】
    证据⑶:《关于印发昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法的通知》【昆政发〔2010〕110号)】(证据⑷:泛亚开业视频
    证据⑸:云南日报(2011年4月17号,第4版)
    证据⑹:《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发【2011】38号)
    证据⑺:《云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室关于泛亚有色金属交易所依法运营有关事项的复函》
    证据⑻:《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)
    证据⑼:国务院研究室送阅件(总1962号)
    证据⑽:《云南省人民政府关于批准设立昆明泛亚有色金属交易所征询意见的函》(云政函【2012】130号)
    证据⑾:《关于昆明泛亚有色金属交易所整改现场检查验收情况和西双版纳金融资产商品交易所有关事项的报告》(云清整办【2014】1号)
    证据⑿:《关于清理整顿各类交易所验收相关情况的报告》(云清整办
    [2014]11号)
    证据⒀:《关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权服务机构相关事项的函》(云清整办函〔2014〕17号)
    证据⒁:清整办给泛亚的《函》(2015年6月3号)
    证据⒂:关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司涉嫌犯罪有关情况的通报(九)
    证据⒃:泛交所营业执照

    • 小菜
      小菜 回复 程连元 2018年3月22日 16:59

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