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时隔2年零7个月,CySEC第二次轻罚铁汇2000欧元

铁汇事件对投资者影响巨大,截至2017年,铁汇(IronFX)拖欠无偿客户提款1.76亿美元。

6月27日,CySEC宣布向CIF Iron FX铁汇(现已更名为Notesco)处以2000欧元的行政罚金。

时隔2年零7个月,CySEC第二次轻罚铁汇2000欧元

铁汇未遵守现行有效的2007年投资服务和活动和监管市场法第114条,IronFX未在2016年12月31日前提交2016年审计财务报表。值得一提的是,该处罚早已在2017年12月4日会议上决定,然后CySEC却在7个月后才公布出来。

CySEC从以下5个因素确定行政罚款金额:

1.确保法律实体完全遵守CySEC规定的重要性。

2.及时提交CIF(塞浦路斯投资公司)财务报表对有效行使CySEC的监督职能是必要的。未及时提交报表会导致CySEC很难控制CIF,并在向CySEC传递信息时出现漏洞,CySEC要求公司必须保证无阻碍,持续,及时和准确地上报相关信息。

3.及时提交CIF财务报表的严肃性。

4.处罚减轻原因:铁汇最终在2017年9月15日向CySEC提交了2016年审计财务报表。

5.处罚减轻原因:铁汇在过去没有犯过类似的违规行为。

2015年11月27日,CySEC宣布对铁汇事件的调查结果,罚款IronFX铁汇335,000欧元,折合人民币约256万元。

铁汇事件对投资者影响巨大,截至2017年,铁汇(IronFX)拖欠无偿客户提款1.76亿美元。而CySEC早在2015年就发出关于铁汇的的处罚结果,报告中除了罚款33.5万欧元一项,对铁汇没有作出其他任何强制性要求。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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