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员工滥用机密客户交易信息牟利 万致Vantage FX承诺整改

ASIC对Vantage FX的调查发现,该公司未能建立适当的系统和措施来识别、处理、预防和应对其员工滥用机密客户交易信息并从中牟利的问题。

澳洲ASIC昨日表示,已收到来自澳洲外汇经纪商Vantage Global Prime(Vantage FX)的法庭强制承诺,旨在处理并控制该公司在差价合约(CFD)业务方面存在的不足。

ASIC对Vantage FX的调查发现,该公司未能建立适当的系统和措施来识别、处理、预防和应对其员工滥用机密客户交易信息并从中牟利的问题。

整顿

据ASIC介绍,Vantage FX的一名高级职员曾利用职务之便访问机密客户的交易信息,并借此为自己的个人交易牟利;不过此事未造成任何客户损失,该公司也未从中获利。

根据Vantage FX的法庭强制承诺,该公司将就此事委任一名独立的专家进行评估。

Vantage FX还承诺:

12个月内不会任命上述涉事员工为公司董事;

安排该公司所有代表完成合规培训;

向(职业)道德中心支付9.5万美元的公共福利费。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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