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回顾山东省大宗商品交易场所近10年发展史

第四个阶段(2018年至今)

2018年2月9日,山东省地方金融监督管理局印发的《关于交易场所交易业务许可证申办事宜的通知》,此举又是国内大宗商品交易场所领域的一个创新,山东省通过地方人大立法,出台地方金融法规的方式确立交易场所合法合规的地位,又用交易业务许可证制度管理交易场所的展业,这种积极的监管态度与担当值得称赞。

笔者认为,国内其他省份也应该效仿山东省的做法,不能只是把重心放在审批设立和验收白名单上,应该把重心放在对业务模式的评审和管理上,积极引导交易场所通过一定的业务创新,向服务实体经济的方向去发展。

2019年7月底,山东省地方金融监督管理局已经陆续对省内开展介于现货与期货之间的交易场所进行现场业务验收,本次现场检查主要从以下几个方面开展:工商登记证照查询、企业信用报告、银行开户清单、2019年1-7月客户保证金银行流水、账户存管协议、相关风控制度、业务合同、品种明细表、交易方式、业务整改报告、与鲁清所的协议、交易业务许可证申报材料、交易品种审批文件、高管工作履历等。对符合山东省政府相关文件要求的交易场所发放交易业务许可证。

相信山东省的大宗商品交易场所又将迎来快速的发展,笔者也衷心希望家乡的交易场所业务能够百花齐放,不断引领国内大宗商品交易场所的发展,为我国的实体经济建设添砖加瓦。

在文章的最后,笔者引用山东省地方金融监督管理局副局长初明峰在省内历次会议的强调内容作为结尾,希望大宗行业的同仁能守住底线,开拓创新:

市场在下一步工作中要做到四个坚持:

一是坚持以服务实体经济为立足点,服务实体经济是市场的使命,必须牢牢坚持毫不动摇,以投机敛财为目的的交易场所要坚决取缔;

二是坚持以防控风险为生命线,必须时刻绷紧防风险这根弦,建立严格的内控机制和决策风险审查机制,把风险控制在合理范围之内;

三是坚持以加强监管为保护器,现期之间的大宗市场作为金融组织需要从严监管,一方面是为了保护市场参与者的合法权益,另一方面也是为合法市场发展创造良好的市场环境;

四是坚持以探索创新为动力源,政府相关文件已经为交易市场划定了边界,边界之外还有足够的探索发展空间,各交易市场要在坚持服务实体经济的前提下,大胆探索,小心求证,将创新作为引领发展的第一动力,推动市场更快更好发展。

本文转自 大宗传媒,文章观点不代表汇眼财经立场,转载请联系原作者。

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