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现货交易监管“九龙治水” 无一部门说了算

现货交易主管部门是商务部,审批权却在地市级金融办,有的县农业部门也有审批权,贵重金属交易由央行和证监会负责。

据不完全统计,截至2013年底,全国共有600多家各类大宗商品交易平台,2014年增长到800多家,但许多涉嫌诈骗的“黑平台”并未列入其中。

从公安部去年启动专项打击以来,全国有一百多个现货、期货交易平台因涉嫌诈骗被打掉,两千多名犯罪嫌疑人被抓。

然而,公安部有关负责人指出,目前被警方查处的现货、期货交易黑平台可能只是冰山一角,网络投资诈骗发案的重要原因就是监管缺失。大宗商品交易平台为何乱象丛生?该如何怎样监管和治理?

以宁波市为例,一家贵金属现货交易平台的负责人告诉记者,当地不正规的平台很多。

上述公安部负责人表示正规的我估摸着全宁波不会超过一百家,但是不正规的你在后面乘以二三四五都有可能。

从2011年起,我国针对大众商品交易市场,曾进行两轮大规模的清理整顿,但深圳市公安局龙华分局史超告诉记者,目前大宗商品的电子交易平台依然乱象丛生,相当比例存在隐患。

真假公司难辩

公安部刑侦局副局长陈小坤:最大的难点就是真假公司的鉴别,这些公司都是经过主管部门批准,合法注册,合法经营,只不过这些公司是披着合法的外衣做着违法的勾当, 甄别起来是相当困难的。

方正中期期货研究院院长王骏博士告诉记者,对于期货电子交易平台,国家层面只有四家持牌平台,但对于电子现货交易平台,地方金融办就可以批准,鱼龙混杂,较为混乱。

我国于2011年、2012年相继出台38号文、37号文,严令禁止各种投机形式的中远期交易,人民银行、证监会、商务部等部委联合成立清理整顿各类交易场所部际联席会议,开展全国各类交易场所清理整顿工作,各地也收紧了准入审批,但大部分地方的金融办没有开放备案查询,依旧难辨平台真假。

监管主体不明

陈小坤指出,现货交易他的主管部门是商务部,审批权是在地市级的金融办,有的县级农业部门还有审批权,贵重金属期货交易主要是由央行和证监会负责,公司注册是工商部门负责,网上的域名的注册又是电信部门,五花八门比较混乱。

在公安部“3.20”专案行动中,重庆警方共打掉14个网络诈骗平台,涉案金额3.8亿元。记者昨天下午以普通投资者身份,就现货、期货交易平台的监管问题到底是哪个部门负责,致电重庆市有关部门。

重庆市金融办证券处工作人:监管政策啊,我们这边没有备案,备案应该在证监局那边,我们只是做一个服务工作,我们没有审批权。

重庆市证监局一位工作人员告诉记者,他们只负责期货的监管。

证监局人员:我们有监管期货的,但是现货不归我们管,现货是重庆商委在管。你指的黄金白银之类的吧,那种是商委。

重庆市商委一位工作人员说,他们负责现货流通,但不负责对于现货电子交易平台的监管。

商委人员:我们没有哪个处室有这个职能,如果是农产品应该问一下农村处,但是他们应该管农产品流通的。网上电子平台的,如果是商委的话也是负责卖出去买进来那种,也不是负责像期货那样炒卖,价高价低,然后收取利益,那个属于金融系统嘛。

转了一圈,对于现货的电子交易平台,依然没有一个主管部门说了算。宁波市一家贵金属现货交易平台的负责人告诉记者,实际上,没有一个婆婆管事儿。

公安部负责人:不说达到日常,就说定期吧,实实在在是没有。你说非常完善的一个法律监管部门,做贵金属这块,的确是没有。没有一个婆婆来管。

据透露,目前公安部、证监会、商务部等20多个部门打算成立一个部际联席会议,目前正在向国务院报批。联席会议制度确立后,将针对存在的漏洞,更新打击手段,协商证据认定等问题。

在加强对电子交易平台的监管同时,也将加强对第三方支付平台、软件公司的监管力度。公安部也将继续要加大打击力度,遏制此类犯罪发展蔓延。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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