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北京交易场所现场检查结束 18个市场接受检查

本次检查共审查了300余份材料,检查目标基本实现。为切实将风险检查理念落到实处,实现预定检查目标,检查组根据清整联办的要求,扎实开展本次检查工作。

在北京证监局党委的坚强领导和北京市相关部门积极配合下,北京证监局牵头的对北京市各类交易场所现场检查工作已于9月底顺利结束。

本次检查,北京证监局派出多名检查人员与北京市金融工作局等市委办局组成联合检查组,历时2个月,辗转东城、西城、朝阳、丰台、海淀等区县,对18家交易场所根据国发[2011]38号文和国办发[2012]37号文等国务院文件规定进行了检查。

经联合检查组会议通过,检查报告已经上报国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(以下简称“清整联办”)。

检查期间,检查组贯彻落实风险检查理念和方法,在了解各交易场所整体层面和业务执行层面合规控制情况的基础上,将交易场所交易品种的选定、交易机制的设计和运行情况作为检查工作重点,并清整联办的要求,重点检查了贵金属类、文化艺术品及产权类、股权类交易场所,同时还关注部分大宗商品交易场所的运营合规情况。

本次检查共审查了300余份材料,检查目标基本实现。为切实将风险检查理念落到实处,实现预定检查目标,检查组根据清整联办的要求,扎实开展本次检查工作。

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文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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