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深圳现场检查21家交易场所、2家软件公司,查处88家会员单位,刑拘662人(名单)

深圳市公安机关共查处非法期货会员单位88家,刑事拘留犯罪嫌疑人662人,依法逮捕448人,并破获1家地方交易场所涉嫌特大艺术品投资诈骗专案。

10月20日,深圳证监局官网发布《深圳证监局推动地方交易场所清整工作取得实效》一文。

花儿街了解到,2017年以来,深圳证监局按照清理整顿各类交易场所部际联席会议统一部署,积极配合、全力协助深圳市政府开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作,主要做了以下工作。

联合开展辖区地方交易场所现场检查

为摸清深圳市地方交易场所情况,按照“回头看”工作部署,深圳证监局与深圳市金融办联合对辖区21家地方交易场所开展了全面现场检查,采取多种方式深入核查了典型违规交易模式。对于发现的问题督促做好整改及风险处置工作,并根据地方交易场所整改情况,适时开展验收工作。

同时,深圳证监局根据清整联办通知,联合深圳市金融办、深圳市经贸信委对于辖区2家地方交易场所软件系统供应商开展了现场检查,从规范软件系统供应服务入手进一步限制各类地方交易场所违规开展业务。辖区地方交易场所违规行为得到有效遏制,清理整顿工作成效显著。

推动辖区区域性股权市场整合

为落实国务院及中国证监会关于规范发展区域性股权市场的要求,深圳证监局积极推动深圳市政府开展区域性股权市场整合工作。多次参加深圳市政府召集相关单位专题研究会议,结合深圳辖区区域性股权市场发展实际,确定深圳市区域股权市场唯一合法运营机构整合方案。

配合公安机关严厉打击非法期货犯罪

深圳证监局全力配合深圳市公安机关集中力量打击非法期货等涉嫌犯罪行为,多次组织或参加培训会、研讨会,讲解非法期货犯罪活动涉案特征、非法期货业务性质认定标准,协助公安机关捣毁犯罪窝点,现场指导证据采集。集中打击行动后,继续提供技术支持和专业指导,并配合公安机关高效有序地做好相关案件认定工作,对于7个案件出具非法期货业务性质认定,对于26个案件涉及53家公司主体出具无期货业务相关资格认定。

经统计,深圳市公安机关共查处非法期货会员单位88家,刑事拘留犯罪嫌疑人662人,依法逮捕448人,并破获1家地方交易场所涉嫌特大艺术品投资诈骗专案,对非法交易场所及会员单位的违法违规活动予以严厉打击,形成强烈震慑力,有效遏制了辖区非法期货犯罪活动。

下一步,深圳证监局将持续推进辖区地方交易场所清整工作,巩固现有成果,进一步加强与深圳市金融办、深圳市经侦局等部门的沟通协调,一如既往支持配合地方政府做好后续交易场所整改验收、持续监管工作,严打违法违规行为,共同促进辖区地方交易场所规范健康发展,有效防控金融风险。

在此轮清理整顿“回头看”过程中,湖南、广东等省份是执行力度最大的。花儿街梳理发现,截至目前深圳市金融办累计公布了112家未经批准在深圳市运营或设立经营性分支机构的交易机构名单。

第三批(88家)

  • 湖南南方稀贵金属交易所深圳分公司
  • 北京商品交易所深圳办事处
  • 深圳市邮币卡交易中心
  • 大连贵金属交易中心深圳分公司
  • 深圳市中外粮食交易中心
  • 深圳珠江中小企业股权交易中心
  • 深圳市平朗食用菌交易中心
  • 深圳市先朗食用菌交易中心
  • 广东华南城桥有色金属交易中心
  • 深圳深港奢侈品交易中心
  • 深圳市诺信资产交易中心
  • 深圳市深港黄金交易中心
  • 深圳中亚贵金属交易中心
  • 深圳联合宝玉石交易中心
  • 深圳信安珠宝交易中心
  • 善莫大耶陶瓷交易中心(深圳)有限公司
  • 藏品源冬虫夏草交易中心(深圳)有限公司
  • 深圳前海泰隆国际文化艺术品交易中心
  • 深圳德嘉钟表交易中心(有限合伙)
  • 深圳国际消费电子展示交易中心
  • 深圳华强南国际光电展示交易中心广场
  • 深圳联合国际酒类交易中心
  • 深圳万融现代国际农产品交易中心
  • 深圳亚行贵金属交易中心
  • 深圳市中安贵金属交易中心
  • 深圳市中储贵金属交易中心
  • 深圳华储贵金属交易中心
  • 深圳市阳光珠宝交易中心
  • 汇通天下票据交易中心(深圳)有限公司
  • 深圳前海东南亚联合商品交易中心
  • 深圳市前海天府酒类交易中心
  • 深圳市招港海陆物资交易中心
  • 东方藏品国际邮币卡文化交易(深圳)有限公司
  • 深圳迪爱茜钻石交易中心
  • 深圳古玩交易中心
  • 深圳前海国金国银黄金交易中心
  • 亚洲基础设施交易中心
  • 金信财神(深圳)宝玉石交易中心
  • 深圳前海金港珠宝交易中心
  • 前海数交平台运营(深圳)有限公司
  • 深圳市双鸭山农产品交易中心
  • 深圳市西部航城钢材交易中心(普通合伙)
  • 深圳市中锦钢材交易中心
  • 深圳大鹏湾国际船艇交易中心
  • 深圳金章资产交易中心
  • 深圳市金半岛渔农发展有限公司南澳新渔港水产品交易市场
  • 深圳进口葡萄酒交易中心
  • 深圳市一网打尽电子商务交易中心
  • 深圳市华懋酒类商品保税展示交易中心
  • 深圳精茂进口商品展示交易中心
  • 深圳伯牙子期艺术品交易中心
  • 深圳市联合服务外包交易中心
  • 深圳市摩根大通贵金属交易中心
  • 深圳市中外版权交易中心(有限合伙)
  • 深圳品众茶叶交易中心
  • 深圳昌国本艺术品交易中心
  • 深圳华商资产交易中心
  • 超峰文化艺术品交易中心(深圳)有限公司
  • 深圳国湘酒类交易中心
  • 深圳市祥兴贵金属交易中心
  • 深圳市亚克西和田玉交易中心(简称:亚克西和田玉)
  • 深圳统银贵金属交易有限公司
  • 深圳前海汇金珠宝交易中心
  • 前海光电产品交易中心
  • 深圳盛世长江文化艺术品交易中心有限责任公司
  • 深圳前海彼岸珠宝交易中心(简称:前海珠宝交易中心)
  • 深圳市前海诺信国际高端商品交易中心
  • 深圳前海宝玉石交易中心
  • 深圳前海芗林国际商品交易中心(有限合伙)
  • 深圳中誉珠宝玉石交易中心
  • 深圳前海华利农产品交易中心
  • 深圳市广纳中央空调设备交易中心
  • 辽宁利安达贵金属交易中心深圳分公司
  • 深圳市商联投资策划与项目交易中心
  • 深圳联合商品交易中心
  • 深圳深港澳文化产业交易中心
  • 深圳盛世融通贵金属交易中心
  • 深圳市宝琳珠宝交易中心
  • 深圳市泊林商业经营管理股份有限公司泊林国际珠宝交易中心
  • 深圳市金丽国际珠宝交易中心
  • 深圳市金雅福黄金珠宝交易中心
  • 深圳市纽宏国际珠宝交易中心
  • 深圳市润迅旧手机交易中心
  • 深圳市水贝国际珠宝交易中心
  • 深圳市钰田珠宝礼品交易中心
  • 深圳中宝翡翠交易中心
  • 中港华信国际珠宝交易中心(深圳)有限公司
  • 深圳宝琳国金珠宝交易中心

第二批(7家)

  • 深圳中金汇通电子商务有限公司
  • 深圳市如易贵金属经营有限公司
  • 深圳市聚富来投资咨询有限公司
  • 深圳市金富汇投资有限公司
  • 广东盈海贵金属经营有限公司
  • 深圳市微媒网络科技有限公司
  • 深圳市众意文化发展有限公司

第一批(17家)

  • 广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司
  • 浙江万心齐利商品经营有限公司深圳分公司
  • 广东汇富天下贵金属经营有限公司深圳分公司
  • 深圳市世纪瑞盈资产管理有限公司
  • 深圳市生利投资管理有限公司
  • 深圳市深通商品经营有限公司
  • 深圳国银稀贵金属有限公司
  • 深圳市艾利斯投资咨询有限公司
  • 深圳市久鼎投资咨询有限公司
  • 深圳市盈晟电子商务有限公司
  • 深圳市昌融亿达投资发展有限公司
  • 深圳市隆达瑞盈投资咨询有限公司
  • 深圳市聚鑫汇财投资咨询有限公司
  • 深圳市广发瀚鑫投资有限公司
  • 深圳市聚点成金投资有限公司
  • 深圳市韵泷信息咨询有限公司
  • 深圳盛世创投网络科技有限公司

此外,5月15日,深圳市金融办发布关于“前海数字交易所”、“前海数字资产交易所”、“前海数字交易平台”涉嫌违规经营及虚假宣传的风险提示。7月12日,深圳市金融办发布《关于互联网平台与各类交易场所合作金融业务相关情况的通知》,要求各互联网平台于7月15日前,停止与各类交易场所合作开展涉嫌突破政策红线的违法违规业务的增量,并妥善化解存量违法违规业务。

与此同时,据花儿街此前报道,深圳、上海警方对交易场所会员单位密集的区域进行“扫楼式”检查。

3月23日,深圳市公安局通报,自2017年1月开始,开展打击非法期货类犯罪统一行动,共捣毁犯罪窝点27个,查处非法期货会员单位(代理商)24家,刑事拘留犯罪嫌疑人167人。4月12日,小编从深圳市公安局经济犯罪侦查局获悉,刑拘犯罪嫌疑人人数上升到404人,对15名在逃犯罪嫌疑人发布通缉令。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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