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交易所整顿打响攻坚战 剑指第三方支付隐患

截至7月中旬,国内在册各类交易场所总数为564家,其中现货交易场所253家。在这些交易场所中,据消息透露已有93家交易场所面临调查,而已正式公开承认或被披露遭停业整顿的交易场所9家。

据现货岛统计,截至2014年7月中旬,国内在册各类交易场所总数为564家[名单],其中现货交易场所253家。在这些交易场所中,据消息透露已有93家交易场所面临调查,而已正式公开承认或被披露遭停业整顿的交易场所9家。[停盘交易所名单]

一位业内人士告诉21世纪经济报道记者,此次现场检查的另一重要方面是资金安全,针对贵金属类、文化产权类和股权类交易场所展开检查。与此同时,关于交易模式的整改也已在进行中。

记者了解到,各个交易场所也已在向监管层上报整改材料,不过交易模式的调整方向还没有明确结论。

有交易所业内人士向记者透露,以天贵所为代表的做市商制度必须要作出调整,才能通过这两轮检查工作。

该人士表示,“做市商制度最大的隐患是国内做市商缺乏海外对冲渠道,会对会员单位产生风险,这样的风险可能迫使会员单位损害客户利益,导致客户亏损。”

第三方支付隐患

继年初央视曝光部分贵金属交易平台操控系统后台修改交易数据的内幕后,7月份山东大蒜电子盘再度上演崩盘戏码,8月7日更是发生了青岛金智发电子商务有限公司总经理宗文雷涉嫌携款4亿元人民币潜逃事件。近期事件都反映了国内交易场所对资金的管理存在漏洞。

21世纪经济报道记者了解到,此次现场检查小组的重点检查项目之一就是资金安全问题。

前述交易所人士透露:“每个交易所的系统和最后的账目结算会有连接,现场检查小组通过核查交易所的交易数据来检查是否存在虚的资金,以及确认交易量是否被虚增。现场检查小组可以通过交易流水数据以及财务账目来评估交易所的系统是否合格。”

一位交易所的内部人士告诉21世纪经济报道记者:“国内很多交易所并没有严格采用第三方资金存管业务,而仅是第三方支付,这就无法保证客户的资金和交易所的资金是分开的。第三方支付方式使得客户资金直接流入交易所的账户,无法保证客户的资金安全。”

“目前的监管要求是,新申请的交易场所需要开展第三方资金存管才有资格获得审批”。另有一位交易所人士表示。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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