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证监会:各地交易场所现场检查正在进行中

检查重点是:贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所,以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。

周五(8月15日),证监会举行例行新闻发布会,证监会发言人张晓军在发布会现场回答提问时表示:

此前已通过验收的各类交易场所,近期出现违规行为“死灰复燃”的苗头,为巩固清理整顿工作成果,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室,于6月底发出《关于开展各类交易场所现场检查的通知》,决定用三个月左右的时间,对各类交易场所集中开展一次现场检查。目前,各地区的现场检查正在进行中。

此次检查的重点是:贵金属类、文化产权及艺术品类和股权类交易场所,以及投诉举报和媒体负面报道较多的其他交易场所。

检查内容主要包括:交易场所的设立审批、业务运行、内部管理是否符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》以及部际联席会议成员单位发布的部门规章和规范性文件的规定,重点是交易品种、交易方式、投资者人数是否符合规定,是否存在非法证券期货交易。

按照工作安排,此次现场检查首先要求所有交易场所进行自查,然后由各地证监局会同当地省级人民政府有关部门,选取贵金属等四类重点检查对象以及一定比例的其他交易场所进行现场检查,各地区检查基本结束后,部际联席会议将组织有关成员单位,再对部分地区的检查情况进行抽查。对检查中发现的问题,将由有关地方人民政府依法依规予以处理。

对各类交易场所的清理整顿,是按照国务院的统一部署,在清理整顿各类交易场所部际联席会议的统筹协调下,由各省、自治区、直辖市人民政府积极具体进行的,自2011年11月以来,清理整顿工作已取得了明显成效。

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