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联席会议查出300多家“骗子现货交易所” 部分邮币卡平台虚拟发行

据《北京商报》,就在证监会上周公布了联席会议部分整顿部署后,1月16日,记者从一位知情人士处获得一份更为完整的会议材料。该材料显示,经摸底调查,全国非法“骗子现货交易所”超300家,多为贵金属、邮币卡、原油交易所

会议下达严厉要求,各地方需督促辖内违规交易场所进行清理和分类处置,“该撤并的撤并,该关闭的限期关闭,涉嫌犯罪的移送公安司法机关。”

三类交易所被重点点名

会议材料显示,此次摸底统计,全国36个省(区、市)共设有交易场所1131家,单个地区交易所数量超过50家的城市中,大连居首,有86家,其次是河北(79家)、上海(71家)、江苏(70家)、青岛(66家)。从区域来看,地区交易场所数量超过50家的主要分布在东部省市。

东部省市也是交易所违规的“重灾区”。摸底调查发现,全国违规交易场所共有300家,约占交易场所总数量的27%。违规交易场所数量最多的分别是大连(39家)、河北(29家)、宁夏(16家)、北京(14家)、江苏(13家),前五名中有四个都在东部。

从类别来看,开展邮币卡、贵金属、原油交易的交易场所违规比率较高。邮币卡高达85%(45家违规),贵金属高达85%(76家违规),原油为59%(35家违规),其中同时开展贵金属和原油交易的高达87%(20家违规)。需要说明的是,由于未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查等原因,各类交易场所的实际违规比例可能更高。

1月16日,有消息称,根据一份会议相关资料显示,全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所,集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京等地,多为贵金属、邮币卡、原油交易所。

上述会议材料得到证实。一位地方交易所的经理向记者展示了一份名为《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三会议》的会议手册,在手册的“会议材料”部分,有对清理整顿各类交易场所有关情况的通报,提到了上述消息中的细节。一位邮币卡行业的从业人士也向记者证实,这份详细的会议文件从上周开始就已经在业内流传。

早期监管缺乏统一标准

会议材料也提及,本轮摸底调查是从2016年10月开始的,联席会议办公室当时印发了《关于对各类交易场所进行摸底调查的通知》,部署各省级人民政府对辖区内交易场所进行了摸底调查。

但之所以会议材料中说“各类交易场所的实际违规比例可能更高”,除了地方政府未能将辖区内交易场所全部纳入现场核查的原因,不少业内人士都指出,很多地方政府本身就是本地交易所的“保护伞”,出于本地融资的需求才设立的交易所,所以对乱象睁一只眼闭一只眼。

以被重点批评的原油交易所为例,此前记者曾接触过一位原油类投资者,该投资者在齐鲁商品交易中心下属208会员单位位于合肥的青岛福乾坤商品经营有限公司开户投资齐鲁油交易,仅仅三天就亏损了近60万元。这类平台打着现货石油、黄金、白银等交易的旗号,以高额回报忽悠不明真相的投资者进入,一边诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,一边违法违规与投资者进行对赌交易,使投资者血本无归。投资者巨额亏损的背后,这些会员单位却赚得“盆满钵满”。

另一个违规“重灾区”邮币卡类交易场所,存在集中竞价投机炒作过度问题。据会议手册显示,部分交易场所甚至与发行人串通虚拟发行,并无相应的产品入库。为营造供不应求的气氛,产品发行后封闭运行,平台交易的产品量仅是市场总流通量的一小部分,产品上市后被庄家迅速拉升,价格高出市场价格几倍甚至几十倍,引诱投资者高位接盘获利。

除了被重点批评的这几类交易场所,事实上,其他各类交易所都存在违规现象。证监会在1月9日的公告中,就对“金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行”,“部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥”等现象一通狠批。

实际上,早在2011年,国务院就已经明确地方交易所“谁批谁管”的原则,明确清理整顿的职责由地方政府来履行。2013年,联席会议办公室也曾开展过一轮清理整顿,关闭了215家交易所,转型不再从事交易场所业务的有5家。但在该轮整顿后,一些交易所仍然肆意乱为,甚至在验收后违规行为又“死灰复燃”。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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