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联合检查小组将现场拷贝交易所后台数据

现场基本分三个步骤:首先,听取交易所经营汇报和查看相关材料;其次,拷贝相关后台相关数据;最后,征求交易所对38号文件及28号文件的看法及意见并形成书面文件。

第二轮清理整顿在28号文指导下已经全面铺开,自8月初开始对交易场所现场检查后,8月7日首次披露检查步骤。

对于各个交易所而言,现场检查是自5月份开始第二轮清理整顿以来最难过的一关。

据内部人士提供的资料,此次现场检查的联合检查小组是由省(市)证监局牵头、省(市)宣传部、省(市)金融办、省(市)商务厅、省(市)工商局、省(市)文化厅共同组成。其中,牵头的核心部门是证监局,商务局和金融办只是配合部门,证监会统领全局,商务局分析交易模式,金融办负责相关数据。

现场流程基本分三个步骤:首先,听取交易所经营汇报和查看相关材料;其次,拷贝相关后台相关数据,尤其是交易数据和结算数据;最后,征求交易所对38号文件及28号文件的看法及意见并形成书面文件。

纵观整个检查步骤,最行之有效的措施当属对于后台交易数据的检查,无论交易所交易是否合规,是否进行内幕交易、暗箱操作等,都要依托交易系统,而对于交易数据以及结算数据的检查是其最直观的体现。

而听取交易所汇报以及对于38号文件及28号文件的看法等,应该是为了获取相关资料,对以后出台相应的政策法规提供依据。

证监会作为此次检查的核心部门,是其职责所在,也能体现出国家对于此次现场检查的重视以及规范整个交易场所的决心。

但是也应该看到,在各地下发的检查通知中,检查范围有所局限,检查对象也提前揭晓,对此有业内人士表示,这样一种检查模式,不得不让人怀疑这次检查是否能达到相应的效果,是否又是一次“上有政策,下有对策”。

总而言之,形式主义是清理整顿的最大敌人,如果想要取得最好效果,检查的对象一定要涉及方方面面,不知为何没有采取突击检查?

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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评论列表(1条)

  • 匿名
    匿名 2014年8月7日 23:29

    建议突击检查常规化,这样提前通知,交易所早就作好了应付的准备,效果也就可想而知了,哎,什么时候能真正的规范市场呢,真的好期待呀