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交易场所现场检查起底:各省市证监局牵头

联合检查小组在该交易所检查时是由8人组成:省证监局四人,商务局二人,金融办二人。牵头和核心部门是证监局,商务局和金融办只是配合部门。

 

交易场所现场检查起底
交易场所现场检查起底

 

8月起,全国各省市开始进入交易场所现场检查阶段,现场检查由联合检查小组组成。

联合检查小组是由省(市)证监局牵头,省(市)宣传部,省(市)金融办,省(市)商务厅,省(市)工商局,省(市)文化厅组成的队伍。

记者通过某省份交易所内部人士获悉,其所在的交易所已经接受了现场检查。流程基本分三个步骤:

1、听取交易所经营汇报和查看相关材料。

2、拷贝相关后台相关数据,尤其是交易数据和结算数据。

3、征求交易所对38号文件及28号文件的看法及意见并形成书面文件。

联合检查小组在该交易所检查时是由8人组成:省证监局四人,商务局二人,金融办二人。

几个管理部门态度分别为:征求意见由省证监局人员提出,商务局人员支持交易所的现有运作思路和模式,金融办人员未作任何表态。

可以看出本次检查小组的牵头和核心部门是证监局,商务局和金融办只是配合部门。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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