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8月全国交易所迎“大烤”:联合小组进驻现场检查

证监会28号文下发到各省(市)、自治区后,经过1个多月的缓冲期,8月起,联合小组将进驻各交易所开展现场检查。

8月份,三伏天。随着全国各地迎来一年当中最热的天气,各大交易场所也迎来“大烤”。

证监会清整联办28号文下发到各省(市)、自治区之后[详情],各地交易所经过一个多月时间自我检查的缓冲期,8月起,联合检查小组将进驻各大交易场所开展现场检查。从各省市文件来看,联合检查小组将对每家交易场所后将进行1-2天的集中检查。

本次联合检查小组由各省(市)、自治区证监局牵头,宣传部、金融办、商务厅、工商局、文化厅组成,所以本次检查对于交易场所的各方面都会非常细致。

《深圳市金融办关于开展各类交易场所检查工作的通知》显示,将对辖区内8家交易场所进行现场检查,分别为:深圳联合产权交易所、深圳文化产权交易所、前海股权交易中心、深圳前海金融资产交易所、深圳石油化工交易所、深圳前海农产品交易所、广东创意文化产权交易中心、深圳前海首华贵金属交易中心。

而在7月初,深圳市金融办公布了该市依法批准设立的13家合规交易所名单[详情],分别为:深圳联合产权交易所、深圳文化产权交易所、前海股权交易中心、深圳前海金融资产交易所、深圳排放权交易所、深圳石油化工交易所、深圳前海农产品交易所、广东创意文化产权交易中心、前海保险交易中心、深圳电子商品交易中心、深圳前海腾邦国际名酒交易中心、深圳前海首华贵金属交易中心、深圳市前海融资租赁金融交易中心。

值得注意的是,深圳市公布13家交易场所中,只有8家在本次检查范围之内,那么,剩下的5家交易场所(分别为深圳排放权交易所、前海保险交易中心、深圳电子商品交易中心、深圳前海腾邦国际名酒交易中心、深圳市前海融资租赁金融交易中心)属于合规免检公司?还是说这5家交易所成了漏网之鱼?我们暂时不得而知。

此外,宁波《甬证监发[2014]35号关于宁波各类交易场所现场检查有关事项的通知》也明确了6家检查对象:宁波航运交易所、宁波浙东环境能源交易所、宁波大宗商品交易所、浙江塑料网上交易市场、宁波都普特商品电子交易中心、宁波华商商品交易中心

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