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交易场所新一轮摸底调研不尽如人意 国务院清整联办遇“难言之隐”

据悉,国内交易场所行业政策监管趋向正逐渐由地方分头使劲向中央集中调研演化,由2011年11月发起成立的部际联席会议身影也首现当前监管演化路径之中。

目前,国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室正在部署各地证监局会同当地政府部门对地方各类交易场所进行新一轮的摸底调查。据接近证监会人士透露,此番摸底调查意在掌握全国各类交易场所基本情况和违法违规问题。

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对于交易场所违规问题的定性工作由地方证监局与地方有关部门在本次调研基础之上协商确定,地方证监局认定存在不确定及困难的可向联席会议办公室报告或在呈交的调查报告中做出说明。

值得注意的是,凡涉邮币卡电子盘的交易场所将成为本次摸底调研重点对象,其中以交易场所问题为导向,抓重点为原则,并结合日常监管、投诉举报、舆情监测以及往年(2014年)现场检查整改问题和线索。

据了解,接近参与摸底调查的有关人士表示,目前调研摸底工作进度不尽如人意,其推进难度已超预期。其中牵扯诸多利益博弈问题,一则清理整顿交易场所主要实施主体为地方证监局,部际联席会议仅为监督指导,地方配合动力不足;其二,涉及许多交易场所仅为招商引资引入或由地方领导亲批,对当地经济纳税贡献颇大,在摸底调查工作中,出现地方政府袒护行为。

上述人士坦言:上一轮清理整顿没理顺,新摸底调查也非常困难。

2011年11月25日国发【2011】38号文下发后,为贯彻落实文件精神,召开了由时任证监会主席助理姜洋同志主持,时任证监会副主席姚刚及相关部门参加的视频会议。在言及部际联席会议定位、作用时,中姚曾特别指出:联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府监管职责,也就是说监管职责由国务院相关部门和地方政府行使,联席会议不承担监管职责。

或许我们从当年姚刚上述言论中可以理解眼下部际联席会议调研工作进展遭遇难题的难言之隐。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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