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西北大宗最大会员单位变身正乾方继续“喊单” 实控人竟是8年前的“股市黑嘴”熊碧波

2010年7月,熊碧波因为违规从事证券咨询被禁入证券市场7年。

据第一财经日报报道,不少投资者因为深陷正乾方(上海)信息技术有限公司(下称“正乾方”)设置的“喊单陷阱”,黄金投资短期之内便产生较大亏损,甚至血本无归。

正乾方通过制作各类形式夸张的股评节目,以免费推荐股票和免费投资课程为诱饵,引诱投资者加入“股票交流群”,在分析股票的间隙,向投资者推荐金银贵金属或者原油现货交易,并且伪装成各种角色诱骗投资者开户入金,然后进行所谓“一对一辅导、老师喊单”,忽悠投资者频繁交易,步步深陷亏损陷阱。

正乾方的这种“吃佣金”的业务和盈利模式是如何演变而来的?公司又有着怎样不同寻常的背景?

西北大宗最大会员单位变身正乾方

2017年1月,证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议举办第三次会议,针对各地涌现的现货对赌电子盘和非法期货交易,在全国展开了一轮“回头看”监管,被喻为交易场所“史上最严监管风暴”。

公开信息显示,西北大宗商品现货交易中心位列清理整顿的名单之中。

2017年11月30日,在一起投资者起诉西北大宗交易中心及其会员公司非法期货交易的案件中,北京第二中级人民法院做出了终审判决。判决书显示,由于西北大宗交易中心及其会员公司拒不提供证据,法院无法判断交易性质,因此以非法侵占罪判该交易中心及其会员赔偿投资者全部22万元投资款,并按年化3%支付利息。(详见《法院依据宣传资料、出入记录认定西北大宗及会员单位侵占客户财产》)

西北大宗在2017年3月被叫停后,该交易中心客户最多、交易量最大的会员公司宁夏大有荣泰投资管理有限公司(下称“大有荣泰”)不得不另谋出路。

而这家叫正乾方的公司正是大有荣泰“变身”而来,且核心成员和多数员工都来自大有荣泰。

但与大有荣泰“对赌模式”不同的是,正乾方却是为正规交易场所的会员单位做代理。业内人士对记者表示,正乾方运作团队的这一转变在于规避法规的约束和监管,事实上,夸大投资收益,引导客户频繁交易,攫取大量手续费收入,违反监管和业务规则的本质并没有改变。

正乾方实控人曾被证监会禁入证券市场

随着调查的深入,第一财经记者进一步发现,这家以免费推荐股票、预测股票走势为名,吸引大量投资者频繁交易黄金现货的服务机构,其背后的实际控制人竟是8年前被证监会禁入证券市场,并因内幕交易受到重罚的熊碧波。

西北大宗最大会员单位变身正乾方继续“喊单” 实控人竟是8年前的“股市黑嘴”熊碧波

公开资料显示,2010年7月,熊碧波因为违规从事证券咨询被禁入证券市场7年。

不过,随着近年来各地现货交易平台纷纷设立,非法期货交易活动日益猖獗。在证券市场还未被“解禁”的背景下,已经加入外籍、成为加拿大永久居民的熊碧波并不甘就此寂寞,他似乎又看到了东山再起的机会,着手重出江湖。

2013年,福建润银投资有限公司(已注销,下称“福建润银”)成立,熊碧波担任董事长,该公司是福州某商品交易所最大的会员单位之一,员工曾多达460人,招揽客户进行白银对赌交易。

西北大宗最大会员单位变身正乾方继续“喊单” 实控人竟是8年前的“股市黑嘴”熊碧波

福建润银投资有限公司董事长熊碧波一行到访南宁大宗商品交易所

2014年,四川润易投资有限公司(下称“四川润易”)成立,熊碧波担任董事长,公司为福州某商品交易所、大庆某交易所会员公司,从事原油现货对赌交易。

2015年底,大有荣泰成立。

西北大宗交易中心原相关负责人、接近地方金融监管部门的人士以及大有荣泰内部员工等多位知情人士向第一财经记者证实,熊碧波正是大有荣泰和正乾方的幕后老板。相关交易场所也都在2017年初被交易场所“清整联办”列入违规名单。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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