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监管部门点名3家违规外汇平台“黑名单”

CONSOB表示,该公司通过其网站cryp.trade“向公众提供”投资组合产品,承诺每月回报率为投资资本的17.7%至29.7%,但这种金融产品与金字塔骗局如出一辙。

1、英国金融监管机构(FCA)

英国金管局(FCA)官网更新了警告名单警告,对公司名为Rathbone Brothers的克隆公司,FCA公开警告。

在英国开展金融服务活动的公司和个人都必须得到FCA的授权或注册,Rathbone Brothers没有获得FCA的授权或注册,但一直提供金融服务。

克隆公司经常使用受到FCA监管的真实公司的名称、公司编号,并对外宣称自己是受到监管的公司。

具体相关信息如下:

Rathbone Brothers (由受到FCA监管的公司克隆而来)

电话: 02071939603

Email: info@rathbonebrothers.com

网址: www.rathbonebrothers.com

经核查Rathbone Investment Management Limited与克隆公司毫无关联,FCA提醒投资者,对于克隆公司,一定要警惕。

2、瑞士监管机构FINMA

瑞士监管机构FINMA周二(9月19日)官网发布声明表示,已关闭未经授权的“E-Coin”提供商,这些提供商未持有所需银行牌照却接受了数百万瑞士法郎的公共存款,同时FINMA有关法律实体发起了破产程序。

自2016年以来,QUID PRO QUO协会就已经发行了自己私创的一种伪加密货币E-Coins。该协会与DIGITAL TRADING AG和Marcelco Group AG合作,给访问的用户提供在线平台,专供E-Coins交易与转让。通过这个平台,这三家实体从数百名用户那里接受了至少400万瑞士法郎的资金,并在法定货币和电子金库中运营虚拟账户。这些活动与银行存款业务相似,这种行为是非法的,除非该公司持有金融市场牌照。

FINMA已经采取了行动,对涉及此案事件的参与者提起了诉讼。在审理过程中,三家公司都存在违反监管法行为,都未获得授权。监管机构已经清算了该协会和两家公司。

由于三家公司无力偿债,FINMA还针对其开展了破产清算程序,监管机构已经追缴资产达到约200万瑞士法郎。

FINMA表示,提供商认为E-Coins将由有形资产支持80%,但实际比例明显偏低。此外,E-Coins没有足够的资产支持,导致E-Coins系统逐渐稀释,损害投资者。

3、意大利监管机构(CONSOB)

意大利监管机构(CONSOB)发布声明表示,因Cryp Trade Capital提供的业务存在违规行为,CONSOB决定对其暂停业务。Cryp Trade Capital总部位于阿利坎特和格拉斯哥,此次暂停时间为90天,该公司在没有授权的情况下进行金融交易。

CONSOB表示,该公司通过其网站cryp.trade“向公众提供”投资组合产品,承诺每月回报率为投资资本的17.7%至29.7%,但这种金融产品与金字塔骗局如出一辙。

同时该公司还未能在2017年7月19日和2017年8月18日向CONSOB提供其所要求的信息,CONSBO表示,坚决杜绝一切违规行为,会不断的加大监管力度。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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