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各地相继颁布《交易场所监督管理办法》 明确金融办监管职责

近日,宁夏回族自治区金融工作局等10部门联合印发的关于《宁夏回族自治区交易场所监督管理实施办法(暂行)》的通知,得到了业内人士的广泛关注。一时间被称为“史上最严交易场所管理办法”,其中的一些“新条例”,从严整顿交易所的相关措施凸显宁夏政府的“铁腕管理”。随后,广西省的《广西壮族自治区交易场所监督管理操作指引(试行)》再次引起行业热议,迄今为止,吉林、福建、海南、河南等多个省份有关《交易场所监督管理实施办法》的文件都已经下发。其中各省份的管理办法大同小异又各有千秋。

各省市此次出台的管理办法主要从以下几个方面进行:

一、明确监管职责

交易场所自诞生之日,很长一段时间处于“三不管”地带,由于权责划分不明,给监管整顿工作增添了阻碍。

此次各省市的监督管理实施办法中,大都明确指出不论什么类型交易场所归属管理均为各地金融办。金融工作局负责各省市交易场所的各项监督管理工作。其中宁夏自治区的实施办法有所不同,其现货商品类交易场所监管部门为自治区商务厅。

二、交易场所设立、变更、终止规定

各地政府部门对于交易场所的设立、变更、终止的准则和要求作出了明确规定,并指出在整顿期间,原则上不得开设任何新交易所。吉林省金融工作局还要求交易场所主发起人现有主营业务近3年连续盈利,且3年净利润总额不低于3000万元。

三、资金管理和风险防范

各地政府明确要求交易场所接入各地结算中心,由金融局统一管理,凡未在规定期间登记接入结算中心的,将不得增加交易品种、暂停交易场所新开户。从而有效保证投资者资金和资产安全,防范金融风险。

四、交易场所的行为规范及监管机构的监管措施

各地监管机构对于资质不健全、涉嫌违规的交易场所将责令整改或将其关停。吉林省《管理实施方法》中指出,交易场所整顿期为6个月。整顿期间,交易场所不得以任何形式组织交易及其相关活动。在规定期间拟恢复营业的,由省金融办组织所在地政府或省级有关行业主管部门进行验收。经验收合格的,方可恢复营业。

五、加强行业自律

成立交易场所行业自律协会组织,成为各地此次管理方案中重要的一项。

通过设立行业协会组织,实行行业自律管理。行业协会为会员服务,维护行业利益;可以联合律师事务所等独立第三方机构建立第三方纠纷调解服务中心,调解投资者投诉等行业纠纷问题,积极发挥自律作用。

六、投资者保护

值得注意的是,在此次《宁夏回族自治区交易场所监督管理实施办法(暂行)》中,有一项“投资者保护”引起了业内人士的注意。其中明确指出将对投资者设定适宜的投资门槛,对投资者入市资格进行审查,投资者申请入市开户时保证金账户可用资金余额不得低于10万元。

此项政策对于投资人来说无疑是提高了投资门槛,如今大多数省市还未增添此则内容,这对于交易场所来说也是个不小的冲击。

今年七八月份,各省市纷纷出台的《互金整顿方案》已经在行业内掀起了一股整顿热潮,邮币资讯已对其做了全面的报道。如今《交易场所的管理实施办法》也逐步浮出水面,各部门的权责工作更加明确,对于交易场所各方面的管理措施也愈加完善。随着交易场所的不断发展、整顿工作的不断进行,行业的发展脚步愈加成熟沉稳。邮币资讯相信随着国家监管与行业自律的双管齐下,交易场所定将会向更健康理性的方向发展。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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