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广西:禁止交易场所业务外包 变更交易软件也需备案(附政策全文)

《广西壮族自治区交易场所设立、变更操作指引(试行)》于2016年9月23日正式印发,近日正式对外公示。其中5处新亮点迎合目前行业新形势下比其他省份已出设立、变更操作指引更为完备。

1、拟新设立交易场所的行政区域内,在本年度未发生过严重的交易场所违规事件;拟新设交易场所的行政区域内,违法违规的交易场所已整改、处置完成满半年以上,且目前辖区内无违法违规行为,否则不能新设立。(这一点是对新设立区域的政府的管理上作出要求,类似北京的方案中也有相同条款)

2、交易场所完成筹建,在开业前,须符合上线交易品种及其交易制度须与设立审批时报批的材料相符。(由于目前筹备时候给政府的制度和后面实际的制度基本都是不一致,阴奉阳违的较多,忽悠管理部门,这一条很重要,反而不让开业。)

3、交易场所变更备案:变更公司法定代表人;变更董事、监事和高级管理人员;变更公司住所或营业场所;变更资金存管银行;变更交易软件系统。(以上变更都需要备案,这条重点提及了变更交易软件系统也需要备案,有交易场所更换交易软件,为的是删除过去的历史数据,这一点已经被管理者关注到,早年就有更换软件后跑路的情况)

4、各交易场所不得将其所获交易资格或交易平台进行出租、出借或变相出租、出借。凡交易场所以外的任何机构或非交易场所管理层成员,均不得管理或运营交易场所的交易业务。(转租、转包、外包业务在交易场所中目前普遍存在,这一条封堵住这个口子,近期就有市场对外宣传某某分中心项目与交易中心无关,这一条款即告诉交易场所,如果外包就是违规,责任还是在交易场所,雷还是交易场所自己扛。)

5、交易场所因解散、分立、合并、破产而终止的,在董事会或股东会做出相关决议后3日内向设区市人民政府和市级监管机构报告,同时提交善后处置和风险评估及应急预案,15日内在注册地及主要经营活动所在地的主要媒体上连续发布3次以上公告。(解散、分立、合并、破产等需要在媒体上进行公告和身份证遗失也要登报公告一样。)

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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评论列表(1条)

  • 泰山现货
    泰山现货 2016年11月25日 10:52

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