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防控要素市场风险 重庆提出15个“严格”、16条“红线”

目前重庆市共有重庆联合产权交易所、重庆农村土地交易所、重庆药品交易所,重庆金融资产交易所、重庆股份转让中心和重庆咖啡交易中心等14家要素市场,数量在全国名列前茅。

今年7月,重庆市政府办公厅发布了政策法规《关于进一步加强要素市场风险防控工作的通知》(下称《通知》),从四个方面要求对要素市场风险进行严格防控,并划定了各要素市场不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务等16条风险防控“红线”。10月26日,市金融办就此进行了详细解读。

用16条“红线”构建风险防火墙

近年来,伴随着全国各地商品现货、股权交易市场等要素市场快速发展,越来越多的社会投资者,借理财名义进入要素市场投资。加之部分要素市场,存在不规范经营甚至是违法经营的现象,要素市场风险已在一些地方开始显现。

据了解,目前重庆市共有重庆联合产权交易所、重庆农村土地交易所、重庆药品交易所,重庆金融资产交易所、重庆股份转让中心和重庆咖啡交易中心等14家要素市场,数量在全国名列前茅。

为防患于未然,重庆市要求强化要素市场风险防控主体责任。各要素市场要增强风险防控意识,合法合规经营,建立健全风险防控和责任追究机制,进一步突出风险防控重点,全面落实风险防控主体责任。

为此,《通知》提出了5个“严格”,划定了16条“红线”:

严格展业规范管理,不得未经批准擅自设立分支机构或违规设立经营网点;不得违规发展会员、经纪商、代理商、居间商等展业机构;不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户)。

严格资本金审慎管理,不得未经批准擅自转让或变更股权;不得抽逃挪用资本金或违规从事高风险投资;不得以交易所名义违规对外(包括股东)提供担保、股权质押等。

严格业务范围管理,不得未经批准擅自新增或变更交易品种和业务种类;不得开设网络借贷中介公司(P2P)或开展相关业务;不得高息揽储、无固定对象乱集资或违规建立资金池;不得开展期货交易等高杠杆业务。

严格交易秩序管理,不得代客交易、代客理财或违规使用他人账户进行交易;不得进行虚假宣传或诱骗投资者(客户)参与交易;不得操纵市场价格,妨碍市场公正;不得虚设交易账户或虚拟资金进行虚假交易;不得侵占、挪用投资者(客户)资金或其他资产。

严格信息报送管理,不得向监管部门报送虚假报表、资料或故意隐瞒重大风险事件。

实行负面清单管理及多部门协同监管

在划定“红线”的同时,重庆市还对要素市场的相关监管部门提出了具体要求。《通知》明确,市金融办负责全市要素市场的监督管理,并要持续提升监管效能,探索开展负面清单、权力清单、责任清单管理,提升监管的制度化、规范化水平。

文章观点仅供参考,据此投资风险自担。

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