首先解释下“IFPRU”,即“the Prudential sourcebook for Investment Firms”,指的是英国监管机构“审慎监管投资公司”,这些投资公司必须遵守FCA的《投资公司审慎管理守则》。

不难理解,三种FCA授权监管的牌照类型公司对应的自有资本金分别是50,000欧元、125,000欧元及730,000欧元,这些资金需要公司自己留存,以备急用。

一文了解FCA IFPRU 50K / 125K / 730K牌照-汇眼财经

根据FCA《投资公司审慎管理守则》,不同公司的自有资本要求,所规定的业务范围也不同。

IFPRU 50K牌照

这种公司最主要的特征是既不可以持有客户资金,也不可以做市(自营交易)。允许提供接受和传送客户订单、接受客户委托交易及管理个人有关金融投资组合等业务。

IFPRU 125K牌照

持有此类牌照的经纪商可以持有客户资产,但不能做市。在符合监管条件下,公司可以提供接受和传送客户订单、接受客户委托交易等服务。

IFPRU 730K牌照

730K牌照是FCA监管牌照中的顶级牌照,除了可以持有客户资金外,还可以开展自营交易,运营多边交易(Multilateral Trading)设施。